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　　文/新浪财经上海站 时行责任室

　　9月16日，四川证监局接连发布两份行政监管步调，指向华安证券成齐东正途证券交易部至极前职工田柯。一纸警示函，扫数责令改正，揭开了交易部合规处理与职工职业操守的双重问题。

　　笔据公告，华安证券成齐东正途交易部未按限定对职工在任时分的合法从业赐与训练评估，四川证监局因此决定对该交易部弃取出具警示函的行政监管步调。

　　与此同期，另一份监管步调更具冲击力——职工田柯在责任时分向客户推介造作金融居品，谋取不合法利益，并给客户酿成首要弃世，被责令改正。

　　但现在在证券从业东说念主员信息系统中并未查询到田柯的信息，疑似还是辞职。

　　华安证券成齐东正途交易部并非籍籍无名。算作华安证券股份有限公司的全资分支机构，前身成齐菱安路交易部自2017年开业以来，坐落在成齐市锦江区金融圈中枢肠带，并领有专科高效的证券团队。

　　笔据华安证券2025年半年度论说，公司已矣交易收入28.08亿元，同比增长43.09%；归母净利润10.35亿元，同比大增44.94%。

　　在数字堆叠出的茁壮背后，合规短板的曝光无疑让东说念主警觉：利润高速增长的另一面，是否埋藏着轨制监督的隐患？

　　证券行业的高增长故事，不可靠风险舛讹来书写。四川证监局的两份文献直戳枢纽，也为华安证券敲响警钟。

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