华安中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金        更新的招募诠释书       （2024 年第 1 号）    基金约束东说念主：华安基金约束有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司       二〇二四年十二月二日          第 0 页 共 146 页                          症结指示    一、本基金于 2024 年 11 月 1 日经中国证券监督约束委员会《对于准予华 安中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2024〕    本基金约束东说念主保证招募诠释书的内容实在、准确、无缺。    本招募诠释书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并 不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出施行性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。    二、本基金标的指数为中证 A500 指数，该指数编制有盘算如下：    同中证全指指数的样本空间    当年一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。    （1）对于样本空间内适当可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结 果在 C 及以下的上市公司证券；    （2）中式同期得志以下条件的证券动作待选样本：    （3）在待选样本中，优先中式三级行业摆脱流通市值最大或总市值在样本 空间内名次前 1%的证券动作指数样本。    （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照摆脱流通市值中式一定数 量证券，使样本数目达到 500 只，且各一级行业摆脱流通市值散布与样本空间 尽可能一致（具体作念法为每步选样时，诡计指数样本一级行业摆脱流通市值占 比，确定相较样本空间市值占比最低的行业，中式该行业摆脱流通市值最大证 券动作指数样本，叠加该身手直至样本数目达到 500 只）。    谈论标的指数具体编制有盘算及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。    三、本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波                         第 1 页 共 146 页 动，投资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的产物特性，感性判断市集， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：投资组合的风险、本基金独有的风 险、流动性风险、约束风险、合规性风险、操作风险、基金财产投资运营过程 中的升值税风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能不一致的风险过火他风险等。本基金为股票型基金，其预期风险和预期收 益高于货币市集基金、债券型基金和夹杂型基金。本基金主要投资于标的指数 成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风险收益特征。  本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪谬误箝制未达约定倡导、 指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本招募诠释书“风险揭 示”章节。  本基金启动面值为东说念主民币 1.00 元。在市集波开赴分影响下，本基金净值可 能低于启动面值，本基金投资者有可能出现厌世。因折算、分红等步履导致基 金份额净值变化，不会改革基金的风险收益特征，不会贬低基金投资风险或提 高基金投资收益。  本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金 所濒临的共同风险外，如投资存托凭证的，本基金还将濒临投资存托凭证的特 殊风险，详见本招募诠释书“风险揭示”章节。  四、投资者应当阐扬阅读《基金合同》、《招募诠释书》、基金产物尊府 概要等信息裸露文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投 资期限、投资教导、资产情状等判断基金是否和投资者的风险承受才调相适当， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。  投资者一朝认购、申购或赎回本基金，即表露对基金认购、申购和赎回所 波及的基金份额的证券变更登记形式以及申购赎回所波及申购、赎回对价的交 收形式已经招供。  基金的过往功绩并不预示其改日施展。  基金约束东说念旁边理的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩施展的保证。基 金约束东说念主依照恪称职守、淳厚信用、严慎勤勉的原则约束和运用基金财产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金约束东说念主提醒投资者基金投资的 “买者高兴”原则，在作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行背负。                  第 2 页 共 146 页    本招募诠释书中波及与基金托管东说念主相干的基金信息已经与基金托管东说念主复核。 本次招募诠释书更新仅波及休养最小申购、赎回单元相干内容，相干信息更新 截止日为 2024 年 12 月 2 日。                         第 3 页 共 146 页                                                     目          录                                            第 4 页 共 146 页              第一部分 引子   《华安中证 A500 交往型绽开式指数证券投资基金招募诠释书》（以下简称 “本招募诠释书”）依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券 投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构 监督约束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息裸露约束办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公开召募绽开式证 券投资基金流动性风险约束轨则》（以下简称“《流动性风险约束轨则》”）、 《公开召募证券投资基金运作沟通第 3 号——指数基金沟通》（以下简称 “《指数基金沟通》”）过火他谈论轨则以及《华安中证 A500 交往型绽开式指 数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金约束东说念主承诺本招募诠释书不存在职何乌有纪录、误导性陈诉或者首要 遗漏，并对其实在性、准确性、无缺性承担法律使命。本基金是根据本招募说 明书所载明的尊府肯求召募的。本基金约束东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供 未在本招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过火他谈论轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的 权利和义务，应翔实查阅基金合同。                第 5 页 共 146 页              第二部分 释义  本招募诠释书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充 交往型绽开式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用改造和 补充 券投资基金招募诠释书》过火更新 金基金份额发售公告》 上市交往公告书》 金基金产物尊府概要》过火更新 件、司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、 通知等 通常作念出的改造 及颁布机关对其通常作念出的改造 及颁布机关对其通常作念出的改造 关对其通常作念出的改造                  第 6 页 共 146 页 风险约束轨则》及颁布机关对其通常作念出的改造 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回 购与银行如期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、资产援助证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行 转让或交往的债券等 指数基金沟通》及颁布机关对其通常作念出的改造 义务的法律主体，包括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经谈论政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、 社会团体或其他组织 外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者 和东说念主民币及格境外机构投资者 法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 交往和申购赎回实施确定》界说的“交往型绽开式基金”，简称“ETF” 基金的投资倡导雷同，邃密追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪谬误最 小化，领受绽开式运作形式的基金 资东说念主                  第 7 页 共 146 页 额，办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 监会轨则的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金约束东说念主签订了基金销售 服务合同，办理基金销售业务的机构 由基金约束东说念主指定的代理本基金发售业务的机构 件，由基金约束东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办 证券公司 放式证券投资基金登记结算业求实施确定》以及相干业务法令界说的基金份额 的登记、存管、结算及相干业务 有限公司或接受华安基金约束有限公司托付代为办理登记业务的机构。本基金 登记机构为中国证券登记结算有限使命公司 件，基金约束东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面 证据的日历 财产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得进步 3 个月 绽开日                  第 8 页 共 146 页 安基金约束有限公司发布的相干业务法令和轨则 肯求购买基金份额的步履 肯求购买基金份额的步履 轨则的条件要求将基金份额兑换为基金合同约定的赎回对价的步履 内赎回对价等信息的文献 应托福的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 同和招募诠释书轨则应托福给该基金份额持有东说念主的组合证券、现款替代、现款 差额和/或其他对价 中证 A500 指数 资者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 轨则，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 按当日收盘价诡计的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差； 投资者申购、赎回时应支付或应获取的现款差额根据最小申购、赎回单元对应 的现款差额、申购或赎回的基金份额数诡计                     第 9 页 共 146 页 根据申购、赎回清单、组合证券内各只证券的实时成交数据等数据诡计并通过 深圳证券交往所在交往时期内发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 及申购赎回代理券商预先冻结肯求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管 理东说念主诡计并公布的现款数额 的前提下将投资者的基金份额净值及数目进行相应休养的步履 计报酬率差额之日 所持基金份额销售机构的操作 银行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 直率 收款项过火他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到 期送还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 报刊及《信息裸露办法》轨则的互联网网站（包括基金约束东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 事件                 第 10 页 共 146 页                  第三部分 基金约束东说念主    一、基金约束东说念主概况 －32 层    二、注册本钱和股权结构              持股单元                       持股占总股本比例      国泰君安证券股份有限公司                         51%    国泰君安投资约束股份有限公司                         20%    上海工业投资（集团）有限公司                         12%    上海锦江国际投资约束有限公司                         12%     上海上国投资产约束有限公司                         5%    三、主要东说念主员情况 情况等。                        第 11 页 共 146 页  （1）董事会  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局魁首处副团职咨询，上海财 政证券有限公司党总支副文书，上海证券有限使命公司党委文书、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限使命公司董事长。现任华安基金 约束有限公司党委文书、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士考虑生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用繁衍品交往模子风险旁边、中国银行业监督约束委员会银行监 管三部副主任、中原基金约束有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司 首席践诺官。现任华安基金约束有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东说念主民法院文书员、助理审判员； 上海国际信托投资公司金融三部款式司理；上投投资约束有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产约束有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产约束有限公司党支部文书、董事长、法定代 表东说念主；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限使命公司董事、上海谐 意资产约束有限公司监事。  郭传平先生，硕士考虑生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（主办就业）、总司理（兼王人王人哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（主办就业）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务巡查督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委文书、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投资约束股份有限公司党委文书、董事长。  顾传政女士，考虑生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天说念投资 咨询有限公司副总司理；毕博约束咨询（上海）公司咨询咨询人；上海工业投资 集团资产约束有限公司业务旁边、总司理助理、副总司理、党支部副文书（主 持就业）；上海工业投资（集团）有限公司东说念主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资考虑部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融奇迹部常务 副总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席践诺官，锦江国际（集团）                第 12 页 共 146 页 有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦 江资产约束有限公司践诺董事、总司理，上海锦江国际投资约束有限公司践诺 董事、首席践诺官，建信东说念主寿保障股份有限公司监事。  零丁董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市开辟局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高档合伙东说念主。   严弘先生，博士考虑生学历，训诲。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理训诲、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终生教职、好意思国证 券交往委员会及好意思国联邦储备局探访学者、长江商学院和香港大学客座训诲、 亚洲金融学会会刊《金融国际指摘》主编。现任上海交通大学上海高档金融学 院金融学训诲、学术副院长，中国私募证券投资考虑中心主任和全球买卖领袖 学者款式（GES）学术主任。  胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师 事务所合伙东说念主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事 务所讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上 海市君悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学国际法治考虑院兼职研 究员，上海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委 员会仲裁人。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限使命公司党委委员、纪委文书、预算 约束委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金约束有限 公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东说念主。现任华安基金约束有限公司总司理助理兼东说念主力资源部高档总监，                  第 13 页 共 146 页 华安资产约束（香港）有限公司董事。   诸慧女士，硕士考虑生学历，经济师。22 年基金行业从业教导。历任华安 基金约束有限公司监察稽核部高档监察员，采集交往部总监。现任华安基金管 理有限公司采集交往部高档总监。   （3）高档约束东说念主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业教导。历任武警上海警卫局 魁首处副团职咨询，上海财政证券有限公司党总支副文书，上海证券有限使命 公司党委文书、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限使命 公司董事长。现任华安基金约束有限公司党委文书、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士考虑生，24 年金融、基金行业从业教导。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用繁衍品交往模子风险旁边、中 国银行业监督约束委员会银行监管三部副主任、中原基金约束有限公司副总经 理兼中原基金（香港）有限公司首席践诺官。现任华安基金约束有限公司总经 理。  翁启森先生，硕士考虑生学历，30 年金融、证券、基金行业从业教导。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金约束有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高档总监、公司总司理助理。现任 华安基金约束有限公司副总司理、首席投资官。  杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管就业教导。历任上海市 东说念主民检验院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金约束有限公司守护长。  姚国平先生，硕士考虑生学历，20 年金融、基金行业从业教导。历任香港 恒生银行上海分行交往员，中原基金约束有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金约束有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高档董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金约束有限公司副总司理。  谷媛媛女士，硕士考虑生学历，25 年金融、基金行业从业教导。历任广发 银行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高档司理，华安基金约束有限 公司市集业务二部大区司理、产物部高档董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金约束有限公司副总司理。                 第 14 页 共 146 页   范伊然女士，硕士考虑生，4 年证券、基金行业从业教导。历任洛阳播送电 视局记者、主办东说念主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产考虑院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策律例司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东说念主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、计策客户部副总司理。现任华安基金约束有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士考虑生学历，27 年证券、基金行业从业教导。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息时间部系统开发、留神和分析岗、国泰君安证券交 易时间总监、总司理助理兼翻新业务总监、副总司理兼翻新业务旁边、副总经 理兼服务体系开发旁边、副总司理兼部门一线合规风控负责东说念主。现任华安基金 约束有限公司首席信息官。   许之彦先生，理学博士，21 年证券、基金从业教导，CQF(国际数目金融工 程师)。曾在广发证券和中山大学经济约束学院博士后流动站从事金融工程就业， 理，2009 年 9 月起同期担任上证 180 交往型绽开式指数证券投资基金过火连接 基金的基金司理。2010 年 11 月至 2012 年 12 月担任上证龙头企业交往型绽开式 指数证券投资基金过火连接基金的基金司理。2011 年 9 月至 2019 年 1 月，同期 担任华安深证 300 指数证券投资基金（LOF）的基金司理。2019 年 1 月至 2019 年 3 月，同期担任华安量化多因子夹杂型证券投资基金（LOF）的基金司理。 金司理。2014 年 11 月至 2015 年 12 月担任华安中证高分红指数增强型证券投资 基金的基金司理。2015 年 6 月至 2021 年 1 月担任华安中证全指证券公司指数型 证券投资基金（由华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金于 2021 年 1 月 转型而来）、华安中证银行指数型证券投资基金（由华安中证银行指数分级证 券投资基金于 2021 年 1 月转型而来）的基金司理。2015 年 7 月至 2021 年 1 月 担任华安创业板 50 指数型证券投资基金（由华安创业板 50 指数分级证券投资 基金于 2021 年 1 月转型而来）的基金司理。2016 年 6 月起担任华安创业板 50                     第 15 页 共 146 页 交往型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2017 年 12 月起，同期担任华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金、华安沪深 300 量化增强型指数证券投 资基金的基金司理。2018 年 11 月起，同期担任华安创业板 50 交往型绽开式指 数证券投资基金连接基金（由华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF） 转型而来）的基金司理。2019 年 12 月至 2024 年 6 月，同期担任华安沪深 300 交往型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 8 月至 2024 年 6 月，同期 担任华安沪深 300 交往型绽开式指数证券投资基金发起式连接基金的基金司理。 投资基金的基金司理。2021 年 10 月至 2023 年 11 月，同期担任华安上证科创板 月，同期担任华安中证电子 50 交往型绽开式指数证券投资基金发起式连接基金 的基金司理。2022 年 12 月起，同期担任华安沪深 300 增强策略交往型绽开式指 数证券投资基金的基金司理。2024 年 7 月起，同期担任华安深证主板 50 交往型 绽开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 9 月起，同期担任华安中证有色 金属矿业主题指数型发起式证券投资基金的基金司理。   本公司采选集体投资决策轨制，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如 下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资考虑部高档总监   许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高档总监   贺涛先生，固定收益部高档总监   苏圻涵先生，全球投资部副总监   万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资考虑部联席总监   邹维娜女士，首席固收投资官兼王人备收益投资部高档总监   胡宜斌先生，联席首席权益投资官                    第 16 页 共 146 页   戒指 2024 年 9 月 30 日，公司面前共有职工 539 东说念主（不含子公司），其中 具有丰富的施行操作教导。扫数上述东说念主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关约束部门的处罚。公司业务由投资考虑、市集营销、IT 运营、详尽行政、合 规风控等五个业务板块组成。   四、基金约束东说念主的职责   根据《基金法》的轨则，基金约束东说念主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律步履；   五、基金约束东说念主的承诺 华东说念主民共和国证券法》步履的发生； 金法》及相干法律律例的步履的发生；                  第 17 页 共 146 页 家谈论法律律例及行业表率，淳厚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违纪运筹帷幄；  （2）违背基金合同或托管合同；  （3）专诚挫伤基金份额持有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；  （5）断绝、侵犯、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；  （6）疏忽职守、滥用权利，不按照轨则履行职责；  （7）泄漏在职职期间瞻念察的谈论证券、基金的买卖秘籍，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主 从事相干的交往行为；  （8）其他法律律例以及中国证监会拦阻的步履。  基金约束东说念主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照淳厚信用、勤 勉尽责的原则，严格遵从谈论法律律例和中国证监会发布的监管轨则，不绝更 新投资理念，表率基金运作。  （1）依照谈论法律律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取 不当利益；  （3）不泄漏在职职期间瞻念察的谈论证券、基金的买卖秘籍，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他 东说念主从事相干的交往行为。  六、基金约束东说念主的里面箝制轨制  （1）健全性原则  里面箝制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东说念主员，并涵盖到决策、 践诺、监督、反馈等各个枢纽。  （2）有用性原则                 第 18 页 共 146 页  通过科学的里面箝制技巧和方法，建立合理的里面箝制程序，留神内箝制 度的有用践诺。  （3）零丁性原则  公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。  （4）彼此制约原则  公司里面部门和岗亭的建立应当权责分明、彼此制衡。  （5）成本效益原则  公司运用科学化的运筹帷幄约束方法贬低运作成本，提高经济效益，以合理的 箝制成本达到最好的里面箝制成果。  公司的里面箝制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以达成 对公司从决策层到约束层、操作层的全面监督和箝制。具体而言，包括以下组 成部分：  （1）董事会：董事会对公司建立里面箝制系统和撑持其有用性承担最终责 任。  （2）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司运筹帷幄约束行为、董事和 公司约束层的步履期骗监督权。  （3）守护长：守护长对董事会告成负责。对公司的日常运筹帷幄约束行为进行 合规性监督和检验，告成向公司董事会和中国证监会陈诉。  （4）合规与风险约束委员会：合规与风险约束委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险箝制而成立的尽头设机构，以召开例会时势开展就业，向公 司总司理负责。主要职责是如期和不如期审议公司合规陈诉、风险约束陈诉以 过火他风险箝制首要事项。  （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面箝制轨制的践诺情 况进行合规性监督检验，对守护长负责。  （6）各业务部门：里面箝制是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的旁边在权限范围内，对其负责的业务进行检验监督和风险箝制。诸君 职工根据国度法律律例、公司规章轨制、说念德表率和步履准则、我方的岗亭职 责进行自律。                第 19 页 共 146 页  公司里面箝制轨制由里面箝制大纲、基本约束轨制、部门业务规章等部分 组成。  公司里面箝制大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，是各项基 本约束轨制的撮要和统治，里面箝制大纲应当明确内控倡导、内控原则、箝制 环境、内控措施等内容。  基本约束轨制包括风险箝制轨制、投资约束轨制、基金司帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息时间约束轨制、公司财务轨制、尊府档案约束制 度、功绩评估阅览轨制和鬈曲应变轨制等。  部门业务规章是在基本约束轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭使命、操作守则等的具体诠释。  里面箝制的基本要素包括：箝制环境、风险评估、箝制行为、信息沟通、 里面监控。  （1）箝制环境  箝制环境组成公司里面箝制的基础，包括公司治理结构体系和里面箝制体 系。公司里面箝制体系又包括公司的运筹帷幄理念和内控文化、里面箝制的组织体 系、里面箝制的轨制体系、职工的说念德操守和教授等内容。  公司自成立以来，通过不绝加强公司约束层和职工对里面箝制的深入和控 制毅力，极力于从公司文化、组织结构、约束轨制等方面营造精采无比的箝制环境 氛围，使风险毅力连结到公司各个部门、各个岗亭和各个业务枢纽。逐步完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规箝制开辟，建立了公司里面箝制体系。  （2）风险评估  公司通过对组织结构、业务历程、运筹帷幄运作行为进行分析、测试检验，发 现风险，将风险进行分类、按症结性排序，找出风险散布点，分析其发生的可 能性及对倡导的影响进度，评估面前的箝制进度和风险高下，找出引致风险产 生的原因，采选定性定量的技巧分析考量风险的高下和危害进度。在风险评估 后，确定应进一步采选的对应措施，对里面箝制轨制、法令、公司政策等进行 改造和完善，并监督各个枢纽的改进实施。  （3）箝制行为               第 20 页 共 146 页  公司的一系列规章轨制、业务法令在制定、改造的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构箝制、操作箝制、司帐箝制。  ① 组织结构箝制  公司各个部门的建立体现了部门之间的职责单干，及部门间彼此合营与制 衡的原则。基金投资约束、基金运作、市集营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作彼此零丁、彼此牵制何况有零丁的陈诉系统，形成权责分明、严 格有用的三说念监控防地：  以各岗亭倡导使命制为基础的第一王人监控防地：各部门里面就业岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离建立，使不同的岗亭之间形成一 种彼此检验、彼此制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。  各相干部门、相干岗亭之间彼此监督和牵制的第二说念防地：公司在相干部 门、相干岗亭之间建立模范化的业务操作历程、症结业务处理表单传递及信息 沟通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检验的使命。  以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 说念监控防地。  ② 操作箝制  公司制定了一系列的基本约束轨制，如风险箝制轨制、投资约束轨制、基 金司帐轨制、公司财务轨制、信息裸露轨制、监察稽核轨制、信息时间约束制 度、尊府档案约束轨制、功绩评估阅览轨制和鬈曲应变轨制等，箝制日常运作 和运筹帷幄中的风险。公司各业务部门在施行操作中遵命实施。  ③ 司帐箝制  公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账约束，零丁核算；公司 司帐核算与基金司帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所约束的不同基金远隔确立账户，分账约束，以确保每只基金和基金资产的 无缺零丁。  基本的司帐箝制措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、尊府约束轨制； 司帐账务的组织和处理轨制。运用司帐核算与账务系统，准确诡计基金资产净 值，采选科学、明确的资产估值方法和估值程序，公允地反馈基金在估值时点 的价值。  （4）信息沟通               第 21 页 共 146 页  为了实时达成信息的沟通，有用地达成从下到上的陈诉和从上至下的反馈， 公司采选以下措施：  建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信断交 流渠说念，保证公司各级约束东说念主员和职工不错充分了解与其职责相干的信息，保 证信息实时投递适合的东说念主员进行处理。  制定了约束和业务陈诉轨制，包括如期陈诉和不如期陈诉轨制。按既定的 陈诉阶梯和陈诉频率，在适合的时期向适合的里面东说念主员和外部机构进行陈诉。  （5）里面监控  监控是监督和评估里面箝制体系联想合感性和运行有用性的过程，对箝制 环境、箝制行为等进行持续的测验和完善。  监察稽核东说念主员负责日常监监就业，促使公司职工积极参与和遵守里面箝制 轨制，保证轨制的有用实施。  公司合规监察稽核部对各业务部门里面箝制轨制的实施情况进行持续的检 查。测验其是否适当联想要求，并实时地充实和完善，反馈政策律例、市集环 境、组织休养等身分的变化趋势，确保内控轨制的有用性。  基金约束东说念主声明以上对于里面箝制轨制的裸露实在、准确，并承诺公司将 根据市集变化和业务发展来不绝完善里面风险箝制轨制。                 第 22 页 共 146 页                   第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   确立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   注册本钱：252.20 亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息裸露负责东说念主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主办股的股 份制买卖银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩 股，并于 2002 年 3 月得胜地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代 码：600036），是国内第一家领受国际司帐模范上市的公司。2006 年 9 月又成 功刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交往（股票代码：3968），10 月 5 日期骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。戒指 2024 年 9 月 30 日，本 集团总资产 116,547.63 亿元东说念主民币，高档法下本钱充足率 18.67%，权重法下资 本充足率 15.33%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、 业务约束团队、产物研发团队、风险约束团队、系统与数据团队、款式援助团 队、运营约束团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 249 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准获取证券投资基金托管业务资历， 成为国内第一家获取该项业务资历上市银行；2003 年 4 月，矜严惩理基金托管                      第 23 页 共 146 页 业务。招商银行动作托管业务天资最全的买卖银行之一，领有证券投资基金托 管资历、基本养老保障基金托管机构资历、受托投资约束托管业务托管资历、 保障资金托管业务资历、企业年金基金托管业务资历、及格境外机构投资者托 管（QFII）资历、及格境内机构投资者托管（QDII）资历、私募基金业务外包 服务资历、存托凭证试点存托业务等业务资历。   招商银行资产托管攀附自身在托管行业深耕 22 年的专科才融合翻新精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计策，极力于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为沟通，以“值 得信托的行家、贴心折务的管家、让价值持续增多、客户的体验更佳”的“4+ 倡导”，以翻新的“服务产物化”为方法论，全所在助力资管机构达成可持续 的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大 不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不绝翻新托管系统、服务和产物：在 业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务详尽系统和“6S”托管服务标 准，首家发布私募基金绩效分析陈诉，开办国内首个托管银行网站，推放洋内 首个托管大数据平台，得胜托管国内第一只券商汇聚资产约束规划、第一只 FOF、 第一只信托资金规划、第一只股权私募基金、第一家达成货币市集基金赎回资 金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N” 基金专户本旨、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 撑持，达成从单一托管服 务商向全面投资者服务机构的转机，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不绝进步,频年来获取业 内各类奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融翻新 “十佳金融产物翻新奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国 内唯独获取该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产约束“金贝奖”“最好资产托 管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获 《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银 行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融翻新“十 佳金融产物翻新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险约束系统荣获 2016- 青联第五届“双进步”金点子有盘算二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基                   第 24 页 共 146 页 金托管银行”奖；5 月荣获国际财经泰斗媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银 行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年 最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基 金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托 管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风 云榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限 使命公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内 最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三 项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好 基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受 迎接托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度突出资产托管 银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖 “2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命 公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务突出机构”奖项；9 月荣获《财 资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好本旨托管银行” 三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度突出资产托管银行天玑奖”； 构”、银行间市集计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行 间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集翻新奖”三项大奖； 奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基 金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》 “2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限使命 公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务突出机构”、 “2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大 奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管合 作伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年特 别评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优 秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》主办的 2024 资产约束                   第 25 页 共 146 页 年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产约束竞争力考虑案例发布盛典上，“招商银 行托管+”荣获“2024 不凡影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中 国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓 扑奖’”。   （二）主要东说念主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非践诺董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障 （集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障                集团股份有限公司副董事长、 总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产 约束有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保本钱投资约束有限公司董事长，中国东说念主民养老 保障有限使命公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委文书、践诺董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕 士，高档经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、 副行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长， 委文书，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市相管事宜 之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事 长、招商永隆银行董事长、招联花费金融有限公司副董事长、招商局金融控股 有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员 会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王 颖女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长， 天津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行 副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士考虑生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险箝制部副司理、司理、信贷约束 部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总经                    第 26 页 共 146 页 理、投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长， 具有 20 余年银行从业教导，在风险约束、信贷约束、公司金融、资产托管等领 域有深入的考虑和丰富的实务教导。  （三）基金托管业务运筹帷幄情况  戒指 2024 年 9 月 30 日，招商银行累计托管 1518 只证券投资基金。  （四）托管东说念主的里面箝制轨制  招商银行确保托管业务严格遵从国度谈论法律律例和行业监管轨制，对峙 称职运筹帷幄、表率运作的运筹帷幄理念；形成科学合理的决策机制、践诺机制和监督 机制，防守和化解运筹帷幄风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建 立成心于查错防弊、堵塞毛病、摈斥隐患，保证业务稳健运行的风险箝制轨制， 确保托管业务信息实在、准确、无缺、实时；确保内控机制、体制的不绝改进 和各项业务轨制、历程的不绝完善。  招商银行资产托管业务建立三级里面箝制及风险防守体系：  一级里面箝制及风险防守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防守 和箝制；总行风险约束部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估 监督，并提议内控进步约束建议。  二级里面箝制及风险防守是招商银行资产托管部确立风险合规约束相干团 队，负责部门里面风险防守和箝制，实时发现里面箝制毛病，提议整改有盘算， 追踪整改情况，并告成向部门总司理室陈诉。  三级里面箝制及风险防守是招商银行资产托管部在建立专科岗亭时，遵守 内箝制衡原则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。  （1）全面性原则。里面箝制躲闪各项业务过程和操作枢纽、躲闪扫数团队 和岗亭，并由全部东说念主员参与。  （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面约束轨制的建立均以防守风 险、审慎运筹帷幄为起点，体现“内控优先”的要求。                  第 27 页 共 146 页  （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对零丁， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面箝制的检验、评 价部门零丁于里面箝制的建立和践诺部门。  （4）有用性原则。里面箝制有用性包含里面箝制联想的有用性、里面箝制 践诺的有用性。里面箝制联想的有用性是指里面箝制的联想躲闪了扫数应顺心 的症结风险，且联想的风险应答措施适合。里面箝制践诺的有用性是指里面控 制概况按照联想要求严格有用践诺。  （5）适当性原则。里面箝制适当招商银行托管业务风险约束的需要，并能 够跟着托管业务运筹帷幄计策、运筹帷幄方针、运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律、 律例、政策轨制等外部环境的改革实时进行改造和完善。  （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局面与招商银行其他业务局面 隔断，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离， 以达到风险防守的目的。  （7）症结性原则。里面箝制在达周密面箝制的基础上，顺心症结托管业务 症结事项和高风险枢纽。  （8）制衡性原则。里面箝制概况达成在托管组织体系、机构建立、权责分 配及业务历程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。  （1）完善的轨制开辟。招商银行资产托管部从资产托管业务内控约束、产 品受理、司帐核算、资金计帐、岗亭约束、档案约束和信息约束等方面制定一 系列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本轨则、业务约束办法和业务操 作规程。轨制结构线索明晰、约束要求明确，得志风险约束全躲闪的要求，保 证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。  （2）业务信息风险箝制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，领受加密、直连形式传输数据，数据践诺外乡实时备份， 扫数的业务信息须经过严格的授权方能进行探访。  （3）客户尊府风险箝制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户尊府严格逃匿，除法律律例和其他谈论轨则、监管机构及审计要求外，不向 任何机构、部门或个东说念主泄漏。  （4）信息时间系统风险箝制。招商银行对信息时间系统机房、权限约束实                 第 28 页 共 146 页 行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并建立门禁，扫数电脑建立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机 构实行防火墙保护，对信息时间系统采选两地三中心的救急备份约束措施等， 保证信息时间系统的安全。  （5）东说念主力资源箝制。招商银行资产托管部通过建立精采无比的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东说念主力资源约束及建立东说念主才梯级队列及东说念主才储备机制，有 效地进行东说念主力资源约束。  （五）基金托管东说念主对基金约束东说念主运作基金进行监督的方法和程序  根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管 理办法》等谈论法律律例的轨则及基金合同、托管合同的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。  在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务枢纽中，基金托管东说念主对基 金约束东说念主发送的投资指示、基金约束东说念主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行检 查监督，对违背法律律例、基金合同的指示断绝践诺，独立即通知基金约束东说念主。  基金托管东说念主如发现基金约束东说念主依据交往程序已经奏效的投资指示违背法律、 行政律例和其他谈论轨则，或者违背基金合同约定，实时以书面时势通知基金 约束东说念主进行整改，整改的时限应适当法律律例及基金合同允许的休养期限。基 金约束东说念主收到通知后应实时查对质据并以书面时势向基金托管东说念主发出回函并改 正。基金约束东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应陈诉中国证监会。                第 29 页 共 146 页                  第五部分 相干服务机构     一、基金份额发售机构     称呼：华安基金约束有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪正途 8 号国金中心二期 31-32 层     法定代表东说念主：朱学华     电话：（021）38969999     传真：（021）58406138     谈论东说念主：王艳     客户服务电话：40088-50099     网址：www.huaan.com.cn     详见基金份额发售公告。     详见基金份额发售公告。 基金，并在基金约束东说念主网站公示。基金约束东说念主不错根据情况增多其他发售代理 机构，并在基金约束东说念主网站公示。     本基金召募期结果前获取基金销售业务资历的深圳证券交往所会员可通过 深圳证券交往所网上系统办理本基金的网上现款认购业务。     二、登记机构     称呼：中国证券登记结算有限使命公司     住所：北京市西城区太平桥大街 17 号     办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号     法定代表东说念主：于文强                           第 30 页 共 146 页 电话：010-50938600 传真：010-50938907 谈论东说念主：赵亦清 三、出具法律意见书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 谈论东说念主：陈颖华 承办讼师：安冬、陈颖华 四、审计基金资产的司帐师事务所 称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊世俗合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 法定代表东说念主：邹俊 谈论电话：010-85085000 传真：010-85185111 谈论东说念主：虞京京 承办注册司帐师：虞京京、欧梦溦                     第 31 页 共 146 页                第六部分 基金的召募   一、基金果然立过火依据   本基金由基金约束东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《基金合同》过火他谈论轨则，经中国证监会 2024 年 11 月 1 日证监许可〔2024〕   二、基金的类别、运作形式、标的指数及存续期限   基金类型：股票型证券投资基金   基金运作形式：交往型绽开式   标的指数：中证 A500 指数   基金存续期限：不如期   三、召募期限   本基金的召募期限不进步 3 个月，自基金份额出手发售之日起诡计。   召募期内，本基金同期对适当法律律例轨则的可投资于证券投资基金的个 东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买 证券投资基金的其他投资者进行发售。   如果在此期间未达到本招募诠释书第七部分第一款轨则的基金备案条件， 基金可在召募期限内连续销售，直到达到基金备案条件。基金约束东说念主也可根据 基金销售情况在召募期限内适合延长或裁减基金发售时期，并实时公告。   四、召募场所   本基金通过基金销售机构（包括基金约束东说念主的直销机构过火他销售机构， 具体名单见基金份额发售公告或基金约束东说念主网站的公示）公开发售。   五、召募对象   适当法律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 者。                     第 32 页 共 146 页  六、召募倡导  本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。  如本基金建立召募范围上限的，具体范围上限及范围箝制的有盘算详见基金 份额发售公告或其他公告。  七、基金份额启动面值、认购价钱  基金份额的启动面值为东说念主民币 1.00 元，认购价钱为东说念主民币 1.00 元。  八、发售形式  投资者可选拔网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种形式。  网上现款认购是指投资者通过基金约束东说念主指定的发售代理机构用深圳证券 交往所网上系统以现款进行的认购。网下现款认购是指投资者通过基金约束东说念主 过火指定的发售代理机构以现款进行的认购。网下股票认购是指投资者通过基 金约束东说念主过火指定的发售代理机构以股票进行的认购。投资东说念主应当在基金约束 东说念主过火指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场所，或者按基金约束东说念主或 发售代理机构提供的形式办理基金份额的认购。基金约束东说念主、发售代理机构办 理基金发售业务的具体情况和谈论形式，请参见基金份额发售公告、后续休养 发售机构的公告或基金约束东说念主网站的公示。  基金约束东说念主不错根据具体情况休养本基金的发售形式，并在基金份额发售 公告或相干公告中列明。  销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售机构 如实经受到认购肯求。认购的证据以登记机构或基金约束东说念主的证据结果为准。 对于认购肯求及认购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利。  九、认购开户 A 股账户”）或深圳证券交往所证券投资基金账户（以下简称“深圳基金账 户”）。                第 33 页 共 146 页   深圳基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级市集交往。如投资者需 要使用标的指数成份股中的深圳证券交往所上市股票参与网下股票认购或基金 份额的申购、赎回，则应开立并使用深圳 A 股账户。如投资者需要使用标的指 数成份股中的上海证券交往所上市股票参与网下股票认购，则还应开立并使用 上海证券交往所 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称呼属于并吞投资者所 有，并扫视投资者认购基金份额的托管证券公司和上海证券交往所 A 股账户指 定交往证券公司应为并吞发售代理机构。   十、认购用度   认购用度由投资者承担，认购费率不高于 0.80%，认购费率如下表所示：         认购份额（M，份）                          认购费率               M             M≥100 万                    按笔收取，1000 元/笔   通过基金约束东说念主的直销中心认购本基金份额的待业金客户认购费率为 500 元/笔。待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金过火投资 运营收益形成的补充养老基金，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方 社会保障基金、企业年金单一规划、汇聚规划和职业年金。如将来出现经养老 基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金约束东说念主可在招募诠释书更新时或 发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其 他投资东说念主。   基金约束东说念主办理网下现款认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认 购用度。基金约束东说念主在投资者提交认购肯求时以现款形式向投资者收取认购费 用。发售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照 上述费率结构，按照一定的模范收取佣金。投资者肯求叠加现款认购的，须按 每笔认购肯求所对应的费率档次远隔计费。   十一、网上现款认购                        第 34 页 共 146 页   详见基金份额发售公告。   通过发售代理机构进行网上现款认购的投资者，认购以基金份额肯求，认 购佣金、认购金额的诡计公式为：   认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱 ×认购份额+固定用度）   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购佣金由发售代理机构在投资者认购证据时收取，投资者需以现款形式 缴纳认购佣金。网上现款认购在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归 基金份额持有东说念主扫数。网上现款认购的利息和具体份额以登记机构的记录为准。 利息折算的基金份额保留至整数位，少许部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例：某投资者通过某发售代理机构领受网上现款形式认购 1,000 份本基金， 假设该发售代理机构证据的佣金比率为 0.80%，假设认购金额产生的利息为 1 元， 则需准备的资金金额诡计如下：   认购佣金＝1.00×1,000×0.80%＝8.00 元   认购金额＝1.00×1,000×（1＋0.80%）＝1,008.00 元   该投资者所得认购份额为：   总认购份额=1,000+1/1.00=1,001.00 份   即投资者领受网上现款形式认购，需准备 1,008.00 元资金，方可认购到 可得到 1,001.00 份基金份额。   网上现款认购以基金份额肯求。单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其 整数倍。投资者不错屡次认购，累计认购份额不设上限，但除基金合同另有约 定外。   投资东说念主认购的基金份额数以基金合同奏效后登记机构的证据为准。                       第 35 页 共 146 页   投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的轨则，备足认购资金，办理 认购手续。投资者可屡次申报，不可撤单，申报也曾证据，认购资金即被冻结。   投资者提交的认购肯求，由登记机构进行有用认购款项的计帐交收。   在基金合同奏效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购证据情 况。   十二、网下现款认购   详见基金份额发售公告，具体业务办理时期由基金约束东说念主或指定发售代理 机构确定。   （1）通过基金约束东说念主进行网下现款认购的投资者，认购以基金份额肯求， 认购用度、认购金额的诡计公式为：   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度=固定用度）   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/认购价钱   认购用度由基金约束东说念主在投资者认购证据时收取，投资者需以现款形式交 纳认购用度。   网下现款认购在基金召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持 有东说念主扫数，网下现款认购的利息和具体份额以基金约束东说念主或登记机构的记录为 准。利息折算的基金份额保留至整数位，少许部分舍去，舍去部分计入基金财 产。   例：某投资者（非待业金客户）通过基金约束东说念主领受网下现款形式认购本 基金 800,000 份，认购费率为 0.50%，假设认购金额产生的利息为 100 元，则该 投资者的认购金额为：   认购用度＝1.00×800,000×0.50%＝4,000.00 元                      第 36 页 共 146 页   认购金额＝1.00×800,000×（1＋0.50%）＝804,000.00 元   该投资者所得认购份额为：   总认购份额＝800,000＋100/1.00＝800,100 份   即，若该投资者通过基金约束东说念主领受网下现款形式认购本基金 800,000 份， 则该投资者的认购金额为 804,000.00 元，假设该笔认购金额产生的利息为 100 元，则可得到 800,100 份基金份额。   （2）通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的诡计：同通过发售 代理机构进行网上现款认购的认购金额的诡计。   网下现款认购以基金份额肯求。投资者通过发售代理机构办理网下现款认 购的，每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍；投资者通过基金约束东说念主办理网 下现款认购的，每笔认购份额须在 10 万份以上（含 10 万份）。投资者不错多 次认购，累计认购份额不设上限，但基金合同另有约定除外。投资东说念主认购的基 金份额数以基金合同奏效后登记机构的证据为准。   投资者在认购本基金时，需按销售机构的轨则，到销售网点办理相干认购 手续，并备足认购资金。网下现款认购肯求提交后如需取销以销售机构的轨则 为准。   通过基金约束东说念主提交的网下现款认购肯求，由基金约束东说念主进行有用认购款 项的计帐交收。通过发售代理机构提交的网下现款认购肯求，由登记机构进行 有用认购款项的计帐交收。   基金合同奏效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购证据情况。   十三、网下股票认购   详见基金份额发售公告，具体业务办理时期由基金约束东说念主或指定发售代理 机构确定。                     第 37 页 共 146 页   网下股票认购以单只股票股数申报，用于认购的股票必须是适当要求的标 的指数的成份股和已经公告的备选成份股（具体见基金份额发售公告）。投资 者通过发售代理机构进行网下股票认购的，单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，进步 1,000 股的部分必须为 100 股的整数倍；投资者通过基金约束东说念主进行 网下股票认购的，单只股票最低认购申报股数为 1,000 股，进步 1,000 股的部 分必须为 100 股的整数倍。投资者不错屡次提交认购肯求，累计申报股数不设 上限。   投资者在认购本基金时，需按销售机构的轨则，到销售网点办理认购手续， 并备足认购股票。网下股票认购肯求提交后如需取销以销售机构的轨则为准。   （1）已公告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限制个股认购范围：基金约束东说念主可根据网下股票认购日前 3 个月个股 的交往量、价钱波动过火他很是情况，决定是否对个股认购范围进行限制，并 在网下股票认购日前至少 3 个就业日公告限制认购范围的个股名单。   （3）临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动很是或认购申 报数目很是等允许其认购可能影响基金份额持有东说念主利益的个股，基金约束东说念主可 不经公告，全部或部分断绝该股票的认购申报。   （4）募围聚束前，如标的指数成份股出现休养，则调入名单中的股票将也 纳入认购清单。   网下股票认购期内逐日日终，发售代理机构将股票认购数据按投资者证券 账户汇总发送给基金约束东说念主。T 日日终（T 日为本基金召募期临了一日），基金 约束东说念主初步证据各成份股的有用认购数目。T+1 日起，登记机构根据基金约束东说念主 提供的证据数据，冻结上海市集网下认购股票，并将深圳市集网下认购股票过 户至本基金组合证券认购专户。以基金份额形式支付佣金的，基金约束东说念主为投 资者诡计认购份额，并根据发售代理机构提供的数据诡计投资者应以基金份额 形式支付的佣金，从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构增多相应的基 金份额。基金合同奏效后，登记机构根据基金约束东说念主提供的投资者认购份额明 细数据进行投资者认购份额的启动登记。                 第 38 页 共 146 页     投资者的认购份额＝     （第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价 ×有用认购数目）/1.00     其中：     （1）i 代表投资者提交认购肯求的第 i 只股票，如投资者仅提交了 1 只股 票的肯求，则 i＝1。     （2）“第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价”由基金约束东说念主根据 证券交往所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数诡计，以 四舍五入的方法保留少许点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样 方法诡计最近一个交往日的均价动作诡计价钱。     若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资者仍获取了相应的 权益，基金约束东说念主将按如下形式对该股票在网下股票认购期临了一日的均价进 行休养： 息 例）/（1＋每股配股比例） 配股比例）/（1＋每股送股比例＋每股配股比例） 股利或股息）/（1＋每股送股比例） 配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例） 股价×配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股送股比例＋每股配股比例）     以上休养后价钱领受四舍五入方法，保留到少许点后 2 位。     （3）“有用认购数目”是指由基金约束东说念主证据的并据此以进行计帐交收的                   第 39 页 共 146 页 股票股数。其中：     为限制认购范围的单只个股最高可证据的认购数目，             为网上现款 认购和网下现款认购的算计肯求数额，         为除限制认购范围的个股和基金管 理东说念主全部或部分临时断绝的个股之外的其它个股在网下股票认购期临了一日均 价和认购申报数目乘积，   为该限制认购范围的个股按均价诡计的其在网下股 票认购期临了一日在标的指数中的权重（认购期间如有标的指数休养公告，则 基金约束东说念主根据公告休养后的成份股名单以及标的指数编制法令诡计休养后的 各成份股组成权重，并以其动作诡计依据），            为该股在网下股票认购期临了 一日的均价。  如果投资者申报的个股认购数目总额大于基金约束东说念主可证据的认购数目上 限，则按照各投资者的认购申报数目同比例收取。 结期间发生司法践诺，则基金约束东说念主将根据登记机构发送的解冻数据对投资者 的有用认购数目进行相应休养。 行因股票认购导致的股份减持所波及的信息裸露等义务。  十四、召募资金利息与召募股票权益的处理形式  网上现款认购和网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息，将 折算为基金份额归投资者扫数，其中利息转份额以基金约束东说念主或登记机构的记 录为准；投资者以股票认购的，召募期间认购股票由发售代理机构给予冻结。 投资者的认购股票在召募冻结期间产生的权益包摄依据相干法令办理。  十五、召募期间的资金、股票与用度  基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募步履结果前，任 何东说念主不得动用。召募的股票按照证券交往所和登记机构的法令和历程办理股票                第 40 页 共 146 页 的冻结和过户。  基金召募期间的信息裸露费、司帐师费、讼师费以过火他用度，不得从基 金财产中列支。             第 41 页 共 146 页            第七部分 基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且 基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金约束东说念主依据法律 律例及招募诠释书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验 资，自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金约束东说念主办理结束基金备案手续并取 得中国证监会书面证据之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不生 效。基金约束东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》奏效事宜予 以公告。基金约束东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募 步履结果前，任何东说念主不得动用。网下股票认购所召募的股票按照《业务法令》 办理冻结和过户。   二、基金合同弗成奏效时召募资金及股票的处理形式   如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金约束东说念主应当承担下列使命： 同期活期入款利息（税后）；网下认购所召募股票的解冻按照《业务法令》的 轨则处理； 基金约束东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金约束东说念主应当在如期陈诉中给予 裸露；连气儿 60 个就业日出现前述情形的，基金约束东说念主应当在 10 个就业日内向 中国证监会陈诉并提议措置有盘算，如持续运作、调遣运作形式、与其他基金合                第 42 页 共 146 页 并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。               第 43 页 共 146 页       第八部分 基金份额折算和变更登记  为提高交往便利或根据需要，基金约束东说念主可向登记机构肯求办理基金份额 折算与变更登记，且无需召开基金份额持有东说念主大会。基金份额折算后，基金的 基金份额总额与基金份额持有东说念主办有的基金份额数额将发生休养，但休养后的 基金份额持有东说念主办有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。除诡计过 程中波及的余数保留外，基金份额折算对基金份额持有东说念主的权益无施行性影响。 基金份额折算后，基金份额持有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义 务。基金约束东说念主应就其具体事宜进行必要公告，并提前以书面时势通知基金托 管东说念主。基金成立后，在适合的时候，在基金约束东说念主与基金托管东说念主协商一致的情 况下，本基金可实施基金份额拆分或合并，且无需召开基金份额持有东说念主大会。              第 44 页 共 146 页         第九部分 基金份额的上市交往  一、基金份额上市  基金合同奏效后，具备下列条件的，基金约束东说念主可依据《深圳证券交往所 证券投资基金上市法令》，向深圳证券交往所肯求上市：  基金份额上市前，基金约束东说念主应与深圳证券交往所签订上市合同书。基金 份额获准在深圳证券交往所上市的，基金约束东说念主应按影相干轨则发布基金份额 上市交往公告书。  二、基金份额的上市交往  本基金基金份额在深圳证券交往所的上市交往需遵命《深圳证券交往所交 易法令》、《深圳证券交往所证券投资基金上市法令》、《深圳证券交往所证 券投资基金交往和申购赎回实施确定》等谈论轨则。  三、上市交往的停复牌、暂停上市、规复上市和拒绝上市  本基金的停复牌、暂停上市、规复上市和拒绝上市等按照《基金法》和相 关法律律例以及《深圳证券交往所证券投资基金上市法令》等相干业务法令、 通知、沟通、指南等谈论轨则践诺。  当本基金发生深圳证券交往所相干轨则所轨则的因不再具备上市条件而被 深圳证券交往所拒绝上市时，本基金可由交往型绽开式指数证券投资基金变更 为追踪标的指数的非上市的绽开式指数基金，而无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。基金拒绝上市后，场内份额的处理法令，由基金约束东说念主提前制定并公告。  若届时本基金约束东说念主已有以该指数动作标的指数的指数基金，则基金约束 东说念主将本着留神基金份额持有东说念主正当权益的原则，履行适合的程序后与该指数基 金合并或者中式其他合适的指数动作标的指数。  四、基金份额参考净值（IOPV）的诡计与公告  基金约束东说念主或基金约束东说念主托付的机构在开市后根据申购、赎回清单、组合                第 45 页 共 146 页 证券内各只证券的实时成交数据等数据诡计基金份额参考净值（IOPV），并通 过深圳证券交往所在交往时期内发布，供投资东说念主交往、申购、赎回基金份额时 参考。 中必须用现款替代的替代金额＋申购、赎回清单中不错用现款替代成份证券的 数目与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中拦阻用现款替代成份证券的数 量与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中的预估现款差额）/最小申购、赎 回单元对应的基金份额。   五、相干法律律例、中国证监会、登记机构及深圳证券交往所对基金上市 交往的法令等相干轨则内容进行休养的，基金合同相应给予修改，并按照新规 定践诺，且此项修改不消召开基金份额持有东说念主大会审议。   六、若深圳证券交往所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市 交往的新功能，基金约束东说念主不错在履行适合的程序后增多相应功能。   七、在不违背法律律例且不挫伤基金份额持有东说念主利益的前提下，本基金可 以肯求在包括境酬酢易所在内的其他证券交往所上市交往，无需召开基金份额 持有东说念主大会。               第 46 页 共 146 页        第十部分 基金份额的申购与赎回  改日在条件允许的情况下，基金约束东说念主不错灵通本基金的场外申购、赎回 等业务，场外申购赎回的适用条件、业务办理时期、业务法令、申购赎回原则、 申购赎回用度等相管事项届时将另行约定并公告。  一、申购和赎回场所  投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按 申购赎回代理券商提供的其他形式办理基金份额的申购与赎回。基金约束东说念主将 在出手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可根据情况变更或 增减基金申购赎回代理券商。  二、申购和赎回的绽开日实时期  投资者在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交 易所、深圳证券交往所的泛泛交往日的交往时期以及基金约束东说念主接受办理申购、 赎回业务的其他时期，但基金约束东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同奏效后，若出现新的证券、期货交往市集、证券、期货交往所交 易时期变更、登记机构的业务法令变更或其他特殊情况，基金约束东说念主将视情况 对前述绽开日及绽开时期进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息裸露办 法》的谈论轨则在轨则媒介上公告。  基金约束东说念主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月出手办理申购，具体业务 办理时期在相干公告中轨则。  基金约束东说念主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月出手办理赎回，具体业务 办理时期在相干公告中轨则。  在确定申购出手与赎回出手时期后，基金约束东说念主应在申购、赎回绽开日前 依照《信息裸露办法》的谈论轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的出手时期。  本基金在上市交往之前可出手办理申购、赎回。但在基金肯求上市期间，                 第 47 页 共 146 页 基金可暂停办理申购、赎回。  三、申购与赎回的原则 对价。 投资者的正当权益不受挫伤并得到刚正对待。  基金约束东说念主可根据基金运作的施行情况并在不影响基金份额持有东说念主施行利 益、不不服业务法令的前提下休养上述原则。基金约束东说念主必须在新法令出手实 施前按照《信息裸露办法》的谈论轨则在轨则媒介公告。  四、申购与赎回的程序  投资者须按申购赎回代理券商轨则的手续，在绽开日的绽开时期提议申购、 赎回的肯求。  投资者申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足相应数目的申购对价， 不然申购不成立；登记机构证据基金份额时，申购奏效。投资者提交赎回肯求 时，必须持有实足的基金份额余额和现款，不然赎回不成立；登记机构证据赎 回时，赎复活效。  投资东说念主的申购、赎回肯求在受理后由登记机构进行证据。如投资东说念主未能提 供适当要求的申购对价，则申购肯求失败；如投资东说念主办有的适当要求的基金份 额不足或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的符 合要求的赎回对价，则赎回肯求失败。  基金销售机构受理申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定得胜。 申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。  基金约束东说念主应以交往时期结果前受理有用申购和赎回肯求确本日动作申购                 第 48 页 共 146 页 或赎回肯求日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T 日内对该交往的有 效性进行证据。投资东说念主应实时查询谈论肯求的证据情况，不然如因肯求未得到 登记机构的证据而酿成的损失，由投资东说念主自行承担。   若深圳证券交往所和登记机构推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回形式，本基金约束东说念主将根据新的业务法令新增或休养申购和赎回肯求 的证据形式，不消召开基金份额持有东说念主大会审议。   本基金申购和赎回过程中波及的申购赎回对价和基金份额的交收适用业务 法令的轨则和参与各方相干合同的谈论轨则。   投资者 T 日申购得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与 深圳证券交往所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款 替代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发 送给申购赎回代理券商、基金约束东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回得胜后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的 刊出与深圳证券交往所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办 理现款替代的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将 结果发送给申购赎回代理券商、基金约束东说念主和基金托管东说念主。   如果登记机构在计帐交收时发现弗成泛泛践约的情形，则依据相干业务规 则和参与各方相干合同的谈论轨则进行处理。   投资者应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应 付的现款差额和现款替代补款。因投资者原因导致现款差额或现款替代补款未 能按时足额交收的，基金约束东说念主有权为基金的利益向该投资者追偿并要求其承 担由此导致的其他基金份额持有东说念主或基金资产的损失。 对资金计帐交收和份额登记的办理时期、形式以及处理法令进行休养，并在调 整奏效前依照《信息裸露办法》的谈论轨则在轨则媒介公告。   五、申购和赎回的数目限制 申购、赎回单元由基金约束东说念主确定和休养。本基金最小申购赎回单元为 3000000                第 49 页 共 146 页 份。 以对当日的申购总范围或赎回总范围进行箝制，并在申购、赎回清单中公告。 参见更新的招募诠释书或相干公告。 基金约束东说念主应当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金约束东说念主基于投资运作与风险箝制的需要，可采选上述措施对基金范围 给予箝制。具体见基金约束东说念主相干公告。 的数目限制。基金约束东说念主必须在休养前依照《信息裸露办法》的谈论轨则在规 定媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过火用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 诡计，并按基金合同的约定公告，诡计公式为估值日基金资产净值除以估值日 发售在外的基金份额总额。遇特殊情况，经履行适合程序，不错适合蔓延诡计 或公告。 金差额过火他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金约束东说念主应托福 的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 额数额确定。申购、赎回清单由基金约束东说念主编制。T 日的申购、赎回清单在当日 深圳证券交往所开市前公告。如遇特殊情况，不错适合蔓延诡计或公告。 的模范收取佣金，其中包含证券交往所、登记机构等收取的相干用度。   七、申购、赎回清单的内容与款式                第 50 页 共 146 页   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、 组合证券内各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日的现款差额、 基金份额净值过火他相干内容。   申赎现款不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的计帐交收安排，在 申购、赎回清单中增多的假造证券。申赎现款的现款替代记号为“必须”，但 含义与组合成份证券的必须现款替代不同，申赎现款的申购替代金额为最小申 购单元所对应的现款替代记号为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与 现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金 额为最小赎回单元所对应的现款替代记号为“必须”的非深市成份证券的必须 现款替代与现款替代记号为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单 将公告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募诠释书的轨则， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   领受现款替代是为了便利投资者的申购赎回、提高基金运作的效率，基金 约束东说念主在制定具体的现款替代方法时遵守刚正及公开的原则，以保护基金份额 持有东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息裸露。   （1）现款替代分为 3 种类型：拦阻现款替代（记号为“拦阻”）、不错现 金替代（记号为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“拦阻”、“允许”和 “必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   拦阻现款替代适用于深市成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成 份证券不允许使用现款动作替代。   不错现款替代适用于扫数成份证券。   不错现款替代适用于深市成份证券时，是指在申购基金份额时，允许使用                  第 51 页 共 146 页 现款动作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款动作替代。  不错现款替代适用于沪市成份证券时，是指在申购赎回基金份额时，该成 份证券必须使用现款动作替代，根据基金约束东说念主买卖情况，与投资者进行退款 或补款。  必须现款替代适用于扫数成份证券，是指在申购、赎回基金份额时，该成 份证券必须使用固定现款动作替代。  （2）不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  ①适用情形：投资者申购时持仓不足的深市成份证券，登记机构先用深市 成份证券，不足时差额部分用现款替代。  ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的诡计公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权休养的 T-1 日收盘价。如果深 圳证券交往所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交往所通知轨则的参考 价钱为准。  收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金约束东说念主需在 证券泛泛交往后买入，而施行买入价钱加上相干交往用度后与申购时的参考价 格可能有所各异。为便于操作，基金约束东说念主在申购、赎回清单中预先确定现款 替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部 分证券的施行成本，则基金约束东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额 低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金约束东说念主将向投资者收取欠缺的差 额。  ③替代金额的处理程序  T 日，基金约束东说念主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。  在 T 日后被替代的成份证券有泛泛交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日）内， 基金约束东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。  T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实                第 52 页 共 146 页 际购入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的 部分被替代证券施行购入成本加上按照 T+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起（不含 T 日），深圳证券交往所泛泛交往日已达到 施行购入成本加上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。若现款替代日（T 日）后 至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交往日）期间发生除息、送股 （转增）、配股等权益变动，则进行相应休养。   T＋2 日后第 1 个就业日(若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日)，基 金约束东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给申购赎回代理券商和基金托 管东说念主，相干款项的计帐交收将于而后 3 个就业日内完成。   ④替代限制：为有用箝制基金的追踪偏离度和追踪谬误，基金约束东说念主可规 定投资东说念主使用不错现款替代的比例算计不得进步申购基金份额资产净值的一定 比例。现款替代比例的诡计公式为：   诠释：假设本日不错现款替代的股票只数为 n。   如果深圳证券交往所现款替代比例诡计公式发生变化，以深圳证券交往所 通知轨则的为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记机构对建立不错 现款替代的沪市成份证券全部用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的诡计公式为： 申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比 例）。   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权休养的 T-1 日收盘价。如果上                  第 53 页 共 146 页 海证券交往所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交往所通知轨则的参考 价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金约束 东说念主将买入该证券，施行买入价钱加上相干交往用度后与申购时的参考价钱可能 有所各异。为便于操作，基金约束东说念主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢 价比例，并据此收取申购替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分 证券的施行成本，则基金约束东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低 于基金购入该部分证券的施行成本，则基金约束东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金约束 东说念主将卖出该证券，施行卖出价钱扣除相干交往用度后与赎回时的参考价钱可能 有所各异。为便于操作，基金约束东说念主在申购、赎回清单中预先确定现款替代折 价比例，并据此支付赎回替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分 证券的施行收入，则基金约束东说念主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高 于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金约束东说念主将向投资者收取多支付的差 额。   ③替代金额的处理程序   T 日，基金约束东说念主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折 价比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金约束东说念主将自 T 日起在收到申购交往证据后按照“时期优先、实时申报” 的原则按次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交往证据后按照“时期优 先、实时申报”的原则按次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交往，基 金约束东说念主在 T 日后被替代的成份证券有泛泛交往的 2 个交往日（简称为 T+2 日） 内完成上述交往。   时期优先的原则为：申购赎回标的雷同的，先证据成交者优先于后证据成 交者。先后方法按照深圳证券交往所证据申购赎回的时期确定。   实时申报的原则为：基金约束东说念主在上海证券交往所连气儿竞价期间，根据收 到的深圳证券交往所申购赎回证据记录，在时间系统允许的情况下实时进取海 证券交往所申报被替代证券的交往指示。   基金约束东说念主按照“时期优先”的原则按次与申购投资者确定基金应退还投 资者或投资者应补交的款项，即按照申购证据时期方法，以替代金额与被替代                 第 54 页 共 146 页 证券的按次施行购入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退 还申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照“时期优先”的原则按次与赎 回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回证据时期 方法，以替代金额与被替代证券的按次施行卖出收入（卖出价钱扣除交往用度） 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不足等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金约束东说念主不错连续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基 金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际购入成本（包括买入价钱与交往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者 或申购投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与 所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与交往用度）加上按照 T+2 日收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实 际卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或 赎回投资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖 出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出价钱扣除交往用度）加上按照 T+2 日 收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资 者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交往所泛泛交往日已达到 20 日而该证券 泛泛交往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本 （包括买入价钱与交往用度）加上按照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被 替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项， 以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出价钱扣除交往用度） 加上按照最近一次收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基 金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交往日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应休养。   T+2 日后第 1 个就业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交往日），                 第 55 页 共 146 页 基金约束东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给相干申购赎回代理券商和 基金托管东说念主，相干款项的计帐交收将于而后 3 个就业日内完成。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数休养，行将被剔除 的成份证券，或处于停牌的成份证券，或因法律律例限制投资的成份证券，或 基金约束东说念主出于保护持有东说念主利益等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证 券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金约束东说念主将在申购、赎回清单 中公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的诡计方 法为申购、赎回清单中该证券的数目乘以其经除权休养的 T-1 日收盘价或基金 约束东说念主以为合适的其他价钱。   预估现款差额是指由基金约束东说念主揣测并在 T 日申购、赎回清单中公布确当 日现款差额的揣测值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的诡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购、赎 回清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错用现款替代 成份证券的数目与 T 日经除权休养的前收盘价乘积之和＋申购、赎回清单中禁 止用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权休养的前收盘价乘积之和）   若 T 日为基金分红除息日，则诡计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基 金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为 负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清 单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证 券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中拦阻现款替代成份证券的数 量与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的计帐交收。                  第 56 页 共 146 页  现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为 正数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数， 则投资东说念主将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款 差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额 为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。  申购、赎回清单的款式例如如下：  基本信息： 最新公告日历              202X-XX-XX                     华安中证 A500 交往型绽开式指数证券投 基金称呼                     资基金 基金约束公司称呼            华安基金约束有限公司 基金代码 倡导指数代码              XXX 基金类型                ****** T-1 日信息内容 现款差额（单元：元） 最小申购、赎回单元资产净值 （单元：元） 基金份额净值（单元：元） T 日信息内容 预估现款差额（单元：元）        XX.XX 不错现款替代比例上限          XX%                 第 57 页 共 146 页 是否需要公布 IOPV                是 最 小 申 购 、 赎 回 单 位 （ 单 位 ： 3000000 份） 最小申购、赎回单元现款红利 0 （单元：元） 本市集申购赎回组合证券只数 全部申购赎回组合证券只数 是否绽开申购                     是 是否绽开赎回                     是 本日净申购的基金份额上限               不设上限 本日净赎回的基金份额上限               不设上限 单个证券账户本日净申购的基金 不设上限 份额上限 单个证券账户本日净赎回的基金 不设上限 份额上限 本日累计可申购的基金份额上限             不设上限 本日累计可赎回的基金份额上限             XXXXXX 单个证券账户本日累计可申购的 不设上限 基金份额上限 单个证券账户本日累计可赎回的 不设上限 基金份额上限   注：申购、赎回清单的款式可根据深圳证券交往所的系统升级相应休养， 具肉时势以深圳证券交往所提供的清单模版为准，届时不再另行公告。                        第 58 页 共 146 页   成份股信息内容：            股        申购现      赎回现                现款  证券   证券   份        金替代      金替代     申购替   赎回替   挂牌                替代  代码   简称   数        保证金      保证金     代金额   代金额   市集                记号            量          率        率   诠释：此处为示例。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金约束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求； 算当日基金资产净值或无法进行证券交往； 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形； 净值（IOPV）诡计舛错； 申购； 价钱很是波动等很是情形时； 单个投资者单日或单笔申购份额上限的； 格且领受估值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商                     第 59 页 共 146 页 证据后，基金约束东说念主应当暂停接受基金申购肯求； 发布很是时；  发生上述除第 4、10 项外暂停申购情形之一且基金约束东说念主决定暂停接受投 资者的申购肯求时，基金约束东说念主应当根据谈论轨则在轨则媒介上刊登暂停申购 公告。如果投资东说念主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还 给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金约束东说念主应实时规复申购业务的办理。  九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形  发生下列情形时，基金约束东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求或延 缓支付赎回对价： 算当日基金资产净值或无法进行证券交往； 基金份额持有东说念主的赎回肯求或降速支付赎回对价； 果一笔新的份额赎回肯求被证据得胜，会使本基金当日赎回份额进步申购、赎 回清单中轨则的赎回份额上限时，该笔赎回肯求将被断绝； 约束东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求； 格且领受估值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金约束东说念主应当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求；  发生上述除第 4 项之外情形之一且基金约束东说念主决定暂停接受赎回肯求或延 缓支付赎回对价时，基金约束东说念主应按轨则报中国证监会备案，已证据的赎回申 请，基金约束东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账 户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可延期支付。在暂              第 60 页 共 146 页 停赎回的情况摈斥时，基金约束东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回形式 ETF，邃密追踪标的指数施展，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化，领受绽开式 运作形式的基金。若本基金推出连接基金，在本基金绽开申购赎回之前，连接 基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额。 性不利影响的情况下，在履行适合程序后休养基金申购赎回形式或申购赎回对 价组成，并提前公告。 个或单个投资者汇聚其持有的组合证券或单券，共同组成最小申购、赎回单元 或其整数倍，进行申购。 书面托付代理合同并公告。 回等业务，相干业务的适用条件、业务办理时期、业务法令等相管事项届时将 另行约定并公告。   十一、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制践诺等情 形而产生的非交往过户以及登记机构招供、适当法律律例的其它非交往过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主，或按法律律例或有权机关轨则的形式处理。   承袭是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主办有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提 供基金登记机构要求提供的相干尊府，对于适当条件的非交往过户肯求按基金 登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的模范收费。                 第 61 页 共 146 页   十二、基金的登记和转托管   本基金场内份额由中国证券登记结算有限使命公司负责办理登记结算。   转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在证券登记系统内不同会员 单元之间进行转托管的步履。   登记机构可依据其业务法令，受理基金份额的转托管、非交往过户、冻结 与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   基金约束东说念主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额持有东说念主施行利 益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和休养并提前公 告。   十三、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、适当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金/A 股账户或 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参 与收益分派与支付。法律律例或监管部门另有轨则的除外。   十四、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金约束东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会招供的交往场所或者交往形式进行份额转让的肯求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金约束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东说念主应根据基金约束东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业 务。   十五、基金计帐交收与登记模式的休养或新增   若深圳证券交往所和中国证券登记结算有限使命公司针对交往型绽开式指 数证券投资基金修改现有的计帐交收与登记模式或推出新的计帐交收与登记模 式并引入新的申购、赎回形式，本基金约束东说念主有权休养本基金的计帐交收与登                 第 62 页 共 146 页 记模式及申购、赎回形式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回形式，届时将发布公告给予裸露并对本基金的招募诠释书给予更新， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。              第 63 页 共 146 页              第十一部分 基金的投资   一、投资倡导   邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精采无比流动性的金融器具，包括标的指数成份股 （含存托凭证）过火备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括创业板过火 他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括 国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地方政府债 券、中期单据、可调遣债券（含分离交往可转债）、可交换债、短期融资券、 超短期融资券等）、资产援助证券、债券回购、银行入款（包括合同入款、定 期入款过火他银行入款）、同行存单、货币市集器具以及法律律例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会相干轨则）。   本基金将根据法律律例的轨则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行适 当程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股过火备选成份股的比例不 低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。股指期货过火他金 融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的轨则践诺。   如果法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投 资比例会作念相应休养。   三、投资策略   本基金主要采选完全复制策略和适合的替代性策略达成对标的指数的邃密 追踪。   （一）完全复制策略   本基金主要采选完全复制法，即按照标的指数成份股过火权重构建基金的 股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动对股票投资组合进行相 应地休养。                第 64 页 共 146 页   （二）替代性策略   对于出现市集流动性不足、因法律律例原因个别成份股被限制投资等情况， 导致本基金无法获取实够数目的股票时，基金约束东说念主将通过投资成份股、非成 份股进行替代。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市，且指 数编制机构暂未作出休养的，基金约束东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的 原则，履行里面决策程序后实时对相干成份股进行休养。   （三）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险约束的原则，以套期保值为目的，主要选 择流动性好、交往活跃的股指期货合约，以贬低股票仓位休养的交往成本，提 高投资效率，从而更好地追踪标的指数，达成投资倡导。   （四）债券投资策略   本基金进行债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，使基金资 产得到愈加合理有用的利用，从而提高投资组合收益。 基金改日现款流的分析，在保证流动性和风险可控的前提下，天真运用倡导久 期策略、收益率弧线策略、相对价值策略、骑乘策略和利差套利策略等对高流 动性、低风险的债券品种进行主动投资。 有挣扎下行风险、共享股票价钱飞腾收益的特色。本基金主要从公司基本面分 析、表面订价分析、债券刊行要求、投资导向的变化等方面详尽评估可调遣债 券/可交换债券投资价值，中式具有较高价值的可调遣债券/可交换债券进行投 资。本基金将细心对可调遣债券/可交换债券对应的基础股票进行分析与考虑， 对那些有着较好盈利才调或成永久景的上市公司的可调遣债券/可交换债券进行 要点选拔。   （五）资产援助证券投资策略   本基金投资资产援助证券将详尽运用久期约束、收益率弧线、个券选拔和 把合手市集交往契机等积极策略，在严格遵从法律律例和基金合同基础上，通过 信用考虑和流动性约束，选拔经风险休养后相对价值较高的品种进行投资，以 期获取长久褂讪收益。                 第 65 页 共 146 页   （六）融资及转融通证券出借业务投资策略   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险约束的原则，在法 律律例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和 转融通证券出借业务。   参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，贬低因申购酿成基 金仓位较低带来的追踪谬误，达到有用追踪标的指数的目的。   为了更好地达成投资倡导，在加强风险防守并遵从审慎原则的前提下，本 基金可根据投资约束需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、 投资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动性格况等身分的基 础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。   （七）存托凭证投资策略   本基金在详尽探讨预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原 则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 谬误的最小化。   在泛泛市集情况下，本基金的日均追踪偏离度的王人备值争取不进步 0.2%， 年追踪谬误争取不进步 2%。如因标的指数编制法令休养等其他原因，导致基金 追踪偏离度和追踪谬误进步上述范围，基金约束东说念主应采选合理措施，幸免追踪 偏离度和追踪谬误的进一步扩大。   改日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在履行适合程序后 相应休养和更新相干投资策略，并在招募诠释书更新中公告。   四、投资限制   （一）组合限制   基金的投资组合应遵守以下限制： 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 金资产净值的 10%；                  第 66 页 共 146 页 该资产援助证券范围的 10%； 券，不得进步其各类资产援助证券算计范围的 10%； 金持有资产援助证券期间，如果其信用等第下降、不再适当投资模范，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%；在职何交往日日终，持有的 买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援助证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交往日日终，持有的卖出期 货合约价值不得进步基金持有的股票总市值的 20%；在职何交往日内交往（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交往日基金资产净值的 20%； 每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于 交往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购 款等；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值算计（轧差计 算）应当适当基金合同对于股票投资比例的谈论约定； 终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得进步基金资产 净值的 95%； 进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应纳入《流 动性风险约束轨则》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的 单只证券不得进步基金持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净值 不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照 市值加权平均诡计；                   第 67 页 共 146 页 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金约束东说念主之外 的身分致使基金不适当该比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； 内上市交往的股票合并诡计，法律律例或监管部门另有要求的除外；   除 6、11、12、13 项外，因证券或期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金 范围变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金约束东说念主之 外的身分致使基金投资比例不适当上述轨则投资比例的，基金约束东说念主应当在 10 个交往日内进行休养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券市集波动、 上市公司合并、基金范围变动等基金约束东说念主之外的身分致使基金投资不适当上 述第 11 项的，基金约束东说念主不得新增转融通证券出借业务。法律律例或监管部门 另有轨则时，从其轨则。   基金约束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的谈论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之 日起出手。法律律例或监管部门另有轨则的，从其轨则。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主 在履行适合程序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的轨则为准。   （二）拦阻步履   为留神基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：                第 68 页 共 146 页   法律律例或监管部门取消或休养上述轨则，如适用于本基金，基金约束东说念主 在履行适合程序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的轨则为准。   （三）关联交往   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主过火控股推进、实 际箝制东说念主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交往的，应当适当基金的投资倡导和投资策略，遵守基 金份额持有东说念主利益优先原则，防守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集刚正合理价钱践诺。相干交往必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律律例给予裸露。首要关联交往应提交基金约束东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的零丁董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。   法律律例或监管部门取消或休养上述轨则，如适用于本基金，基金约束东说念主 在履行适合程序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的轨则为准。   五、功绩相比基准   本基金功绩相比基准：中证 A500 指数收益率。   本基金的投资倡导为邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最小 化。   因此，本基金功绩相比基准能较为客不雅的计算本基金的投资绩效。   改日若出现标的指数不适当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的身分致使标的指数不适当要求及法律律例、监管机构另有轨则的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金约束东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日内 向中国证监会陈诉并提议措置有盘算，如调遣运作形式、与其他基金合并、或者 拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额 持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于货币市集基金、债券型 基金和夹杂型基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与                第 69 页 共 146 页 标的指数相似的风险收益特征。  七、基金约束东说念主代表基金期骗推进或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。                第 70 页 共 146 页             第十二部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息和基金应收款 项过火他资产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据相干法律律例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户 相零丁。  四、基金财产的撑持和责罚  本基金财产零丁于基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主撑持。基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产 不得被责罚。  基金约束东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金约束东说念旁边理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金约束东说念旁边理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担 的债务，不得对基金财产强制践诺。                第 71 页 共 146 页            第十三部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交往场所的交往日以及国度法律律例 轨则需要对外裸露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、股指期货合约、银行入款本息、应 收款项、资产援助证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金约束东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业 司帐准则》、监管部门谈论轨则。 有报价的，除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值 计量的首要事件的，应领受最近交往日的报价确定公允价值。有充足笔据标明 估值日或最近交往日的报价弗成实在反馈公允价值的，应答报价进行休养，确 定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值时间中探讨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该 限制动作特征探讨。此外，基金约束东说念主不应试虑因其多量持有相干资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息援助的估值时间确定公允价值。领受估值时间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行休养并确定公允价值。   四、估值方法                第 72 页 共 146 页 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市 价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化 身分，休养最近交往市价，确定公允价钱。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初度公开刊行未上市的股票，领受估值时间确定公允价值；  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司推进公开发售股份、通过大量交往取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会谈论轨则确定公允价值。 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。  对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或 推选估值全价进行估值，同期充分探讨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的，按照长待偿期所对应的 价钱进行估值。 转股权的债券，实行全价交往的债券中式估值日收盘价动作估值全价；实行净 价交往的债券，中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。 前情况下适用何况有实足可利用数据和其他信息援助的估值时间确定其公允价 值。              第 73 页 共 146 页 用估值时间确定其公允价值进行估值。如成本概况近似体现公允价值，基金管 理东说念主应持续评估上述作念法的适合性，并在情况发生改革时作念出适合休养。 认利息收入。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交往日结 算价估值。国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。 协会的相干轨则进行估值。 基金约束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。 按国度最新轨则估值。   如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 程序及相干法律律例的轨则或者未能充分留神基金份额持有东说念主利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据谈论法律律例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金约束 东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金谈论 的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见， 按照基金约束东说念主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布。   五、估值程序 数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金约束东说念主不错确立 大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有轨则的，从其轨则。 规或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金约束东说念主每个诡计日对基金资产估值 后，将基金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核                 第 74 页 共 146 页 无误后，由基金约束东说念主按轨则对外公布。   六、估值舛错的处理   基金约束东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适合、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值舛错时，视为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的过失酿成估值舛错，导致其他当事东说念主遭遇损失的， 过失的使命东说念主应当对由于该估值舛错遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的告成损失 按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、 数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛错使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错使命方承 担；由于估值舛错使命方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主酿成损失的， 由估值舛错使命方对告成损失承担抵偿使命；若估值舛错使命方已经积极协调， 何况有协助义务确当事东说念主有实足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿使命。估值舛错使命方应答更正的情况向谈论当事东说念主进行证据，确保估值 舛错已得到更正；   （2）估值舛错的使命方对谈论当事东说念主的告成损失负责，不合波折损失负责， 何况仅对估值舛错的谈论告成当事东说念主负责，不合第三方负责；   （3）因估值舛错而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值舛错使命方仍应答估值舛错负责。如果由于获取不当得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不当得 利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果获取不当得利确当事东说念主已经将 此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿额加上已经 获取的不当得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值舛错使命方；                第 75 页 共 146 页   （4）估值舛错休养领受尽量规复至假设未发生估值舛错的正确情形的形式。   估值舛错被发现后，谈论确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的使命方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向谈论当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值诡计出现舛错时，基金约束东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施防守损失进一步扩大；   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金约束东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金约束东说念主 应当公告，并报中国证监会备案；   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东说念主酿成损失需要进行 抵偿时，基金约束东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的使命，经确 认后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金约束东说念主担任，与本基金谈论的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分谈论后，尚弗成达成一致时，按基金约束东说念主的建议 践诺，由此给基金份额持有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金约束东说念主负责赔付。   ②若基金约束东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由 此给基金份额持有东说念主酿成损失的，应根据法律律例的轨则对投资者或基金支付 抵偿金，就施行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金约束东说念主与基金托管东说念主按 照过失进度各自承担相应的使命。   ③如基金约束东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次再行 诡计和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形， 以基金约束东说念主的诡计结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失，                第 76 页 共 146 页 由基金约束东说念主负责赔付。  ④由于基金约束东说念主提供的信息舛错（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值诡计舛错而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的 损失，由基金约束东说念主负责赔付。  （4）前述内容如法律律例或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。如果行 业另有通行作念法，基金约束东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主 利益的原则进行协商。  七、暂停估值的情形 营业时； 格且领受估值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金约束东说念主应当暂停估值；  八、基金净值的证据  基金资产净值和基金份额净值由基金约束东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进 行复核。基金约束东说念主应将每个估值日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核证据后发送给基金约束东说念主，由基 金约束东说念主按轨则对基金净值给予公布。  九、特殊情况的处理 谬误不动作基金资产估值舛错处理。 机构发送的数据舛错或由于其他不可抗力等非基金约束东说念主与基金托管东说念主原因， 基金约束东说念主和基金托管东说念主天然已经采选必要、适合、合理的措施进行检验，但 未能发现舛错的，由此酿成的基金资产估值舛错，基金约束东说念主和基金托管东说念主免 除抵偿使命。但基金约束东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施松开或摈斥 由此酿成的影响。               第 77 页 共 146 页          第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 他用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付形式   本基金的约束费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。约束费的诡计 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金资产净值   基金约束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金约束东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金约束东说念主协商一致的形式于 次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金约束东说念主。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金约束东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时谈论基金托管东说念主协商措置。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数                    第 78 页 共 146 页   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金约束东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金约束东说念主协商一致的形式于 次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。用度扣划后，基金约束东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时 谈论基金托管东说念主协商措置。   上述“一、基金用度的种类”中除基金约束费、基金托管费之外的其他费 用，根据谈论律例及相应合同轨则，按用度施行开销金额列入当期用度，由基 金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例 践诺。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金约束东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度谈论税收征收的轨则代扣代缴。                   第 79 页 共 146 页           第十五部分 基金的收益与分派   一、基金收益分派原则 收益分派，具体分派有盘算以届时的公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月 可不进行收益分派：   （1）本基金每季度对基金相对功绩相比基准的逾额收益率以及基金的可供 分派利润进行评价，评价日执意的基金累计报酬率进步功绩相比基准同期累计 报酬率或者基金可供分派利润金额大于 0 元时，基金约束东说念主可进行收益分派；   （2）当基金收益分派根据基金相对功绩相比基准的逾额收益率决定时，基 于本基金的特色，本基金收益分派无需以弥补厌世为前提，收益分派后基金份 额净值有可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时， 本基金收益分派后基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分派基准日的基金 份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值。   在不不服法律律例及基金合同的轨则、且对基金份额持有东说念主利益无施行性 不利影响的前提下，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可在履行适合程序 后休养基金收益的分派原则，但应于变更实施日前在轨则媒介公告。   二、收益分派有盘算   基金收益分派有盘算中应载明基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比 例、分派形式等内容。   三、收益分派有盘算果然定、公告与实施   本基金收益分派有盘算由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息裸露办法》的谈论轨则在轨则媒介公告。   在收益分派有盘算公布后，基金约束东说念主依据具体有盘算的轨则就支付的现款红 利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金约束东说念主的指示实时进行分 红资金的划付。                第 80 页 共 146 页    四、基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。    五、基金收益分派数额果然定    （1）基金相对功绩相比基准的逾额收益率诡计    在基金收益评价日，基金约束东说念主诡计基金累计报酬率、功绩相比基准同期 累计报酬率。    基金收益评价日本基金相对功绩相比基准的逾额收益率＝基金累计报酬率- 功绩相比基准同期累计报酬率    基金累计报酬率=收益评价日基金份额净值（如基金上市后基金份额发生折 算，则领受剔除折算身分的基金份额净值）/基金上市前一个交往日基金份额净 值-100%    功绩相比基准同期累计报酬率=收益评价日功绩相比基准数值/基金上市前 一个交往日功绩相比基准数值-100%    （2）根据前述收益分派原则诡计戒指收益分派评价日本基金的基金份额可 分派收益，并确定收益分派比例。    （3）每基金份额的应分派收益为基金份额可分派收益乘以收益分派比例， 保留少许点后 3 位，少许点后第 4 位舍去。                 第 81 页 共 146 页          第十六部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度裸露； 司帐核算，按照谈论轨则编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息裸露办法》的谈论轨则在轨则媒介公告。                  第 82 页 共 146 页            第十七部分 基金的信息裸露  一、本基金的信息裸露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办 法》、《流动性风险约束轨则》、《基金合同》过火他谈论轨则。相干法律法 规对于信息裸露的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。  二、信息裸露义务东说念主  本基金信息裸露义务东说念主包括基金约束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和罪犯 东说念主组织。  本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法 律律例和中国证监会的轨则裸露基金信息，并保证所裸露信息的实在性、准确 性、无缺性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予裸露的基金 信息通过适当中国证监会轨则条件的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）及 《信息裸露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介裸露， 并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时期和形式查阅或者复制公开 裸露的信息尊府。  三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：  四、本基金公开裸露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。  本基金公开裸露的信息领受阿拉伯数字；除特等诠释外，货币单元为东说念主民 币元。  五、公开裸露的基金信息                第 83 页 共 146 页  公开裸露的基金信息包括：  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的法令及具体程序，诠释基金产物的特性等波及基 金投资者首要利益的事项的法律文献。  （2）基金招募诠释书应当最大限定地裸露影响基金投资者决策的全部事项， 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息 裸露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募诠释书的 信息发生首要变更的，基金约束东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募诠释书 并登载在轨则网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少 每年更新一次。基金拒绝运作的，基金约束东说念主不再更新基金招募诠释书。  （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金约束东说念主在基金财产撑持及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金产物尊府概如果基金招募诠释书的撮要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金产物尊府概要的信息发生重 大变更的，基金约束东说念主应当在三个就业日内，更新基金产物尊府概要，并登载 在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府概要其他信息发生 变更的，基金约束东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金约束东说念主不再更 新基金产物尊府概要。  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金约束东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募诠释书指示性公告和《基金合同》指示性公告 登载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金产物尊府概 要、《基金合同》和基金托管合同登载在轨则网站上，并将基金产物尊府概要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、 基金托管合同登载在轨则网站上。  基金约束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 裸露招募诠释书确当日登载于轨则媒介上。  基金约束东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则媒介上登载《基                 第 84 页 共 146 页 金合同》奏效公告。  根据投资需要或为提高交往便利，基金约束东说念主可向登记机构肯求办理基金 份额折算与变更登记。基金约束东说念主确定基金份额折算日后应按影相干法律律例 的要求将基金份额折算日公告登载于轨则媒介上。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金约束东说念主 应按影相干法律律例的要求将基金份额折算结果公告登载于轨则媒介上。  本基金基金份额获准在深圳证券交往所上市交往的，基金约束东说念主应当在基 金份额上市交往的三个就业日前将基金份额上市交往公告书登载在轨则网站上， 并将上市交往公告书指示性公告登载在轨则报刊上。  《基金合同》奏效后，在基金份额上市交往前且出手办理基金份额申购或 者赎回前，基金约束东说念主应当至少每周在轨则网站裸露一次基金份额净值和基金 份额累计净值。  在基金份额上市交往后或出手办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东说念主 应当在不晚于每个绽开日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业 网点裸露绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金约束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站裸露 半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金约束东说念主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息裸露文献上载明基金 份额申购、赎回对价的诡计形式及谈论申购、赎回费率，并保证投资者概况在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。  在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金约束东说念主应当在每个绽开日， 通过轨则网站、申购赎回代理券商以过火他媒介公告当日的申购、赎回清单。  基金约束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将 年度陈诉登载在轨则网站上，并将年度陈诉指示性公告登载在轨则报刊上。基              第 85 页 共 146 页 金年度陈诉中的财务司帐陈诉应当经适当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的会 计师事务所审计。  基金约束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉， 将中期陈诉登载在轨则网站上，并将中期陈诉指示性公告登载在轨则报刊上。  基金约束东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在轨则网站上，并将季度陈诉指示性公告登载在轨则报刊上。  《基金合同》奏效不足 2 个月的，基金约束东说念主不错不编制当期季度陈诉、 中期陈诉或者年度陈诉。  如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金约束东说念主至少应当在如期陈诉“影响投资者决策 的其他症结信息”项下裸露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉 期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金约束东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中裸露基金组结伴产情况过火 流动性风险分析等。  法律律例或中国证监会另有轨则的，从其轨则。  本基金发生首要事件，谈论信息裸露义务东说念主应当依照《信息裸露办法》的 谈论轨则编制临时陈诉书，并登载在轨则报刊和轨则网站上。  前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件：  （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；  （2）《基金合同》拒绝、基金计帐；  （3）调遣基金运作形式、基金合并；  （4）更换基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；  （5）基金约束东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；  （6）基金约束东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；  （7）基金约束东说念主变更持有百分之五以上股权的推进、基金约束东说念主的施行控                第 86 页 共 146 页 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金约束东说念主的高档约束东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金约束东说念主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金约束 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百 分之三十；   （11）波及基金财产、基金约束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金约束东说念主或其高档约束东说念主员、基金司理因基金约束业务相干步履 受到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基 金托管业务相干步履受到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主过火控股股 东、施行箝制东说念主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他首要关联交旧事项，但中国证监会另有轨则的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金约束费、基金托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提 形式和费率发生变更；   （16）基金份额净值估值舛错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金出手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金份额上市交往、停牌复牌、暂停上市、规复上市或拒绝上市；   （21）休养最小申购、赎回单元、申购赎回形式及申购对价、赎回对价组 成；   （22）本基金变更份额类别建立；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）发生波及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等首要事 项时；   （25）基金信息裸露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。                第 87 页 共 146 页   基金合同出现拒绝情形的，基金约束东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对 基金财产进行计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在 轨则网站上，并将计帐陈诉指示性公告登载在轨则报刊上。   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集崇高传的 音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基 金份额持有东说念主权益的，相干信息裸露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开 澄澈，并将谈论情况立即陈诉深圳证券交往所。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 告。   基金约束东说念主将在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募诠释书 （更新）等文献中裸露股指期货交往情况，包括交往政策、持仓情况、损益情 况、风险目的等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的交往政策和交往倡导等。   基金约束东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中裸露其持有的资产援助证券总 额、资产援助证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内扫数的资产援助证券明 细。   基金约束东说念主应在基金季度陈诉中裸露其持有的资产援助证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产援助证券明细。   若本基金参与融资，基金约束东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等 如期陈诉和招募诠释书（更新）等文献中裸露参与融资情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险过火约束情况等。   若本基金参与转融通证券出借交往，基金约束东说念主应当在季度陈诉、中期报 告、年度陈诉等如期陈诉等文献中裸露基金参与转融通证券出借交往的情况，                    第 88 页 共 146 页 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火约束情况等，并就陈诉期 内发生的首要关联交旧事项作念翔实诠释。    六、信息裸露事务约束    基金约束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露约束轨制，指定专门部门 及高档约束东说念主员负责约束信息裸露事务。    基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当适当中国证监会相干基金信 息裸露内容与款式准则等律例的轨则。    基金托管东说念主应当按影相干法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的 约定，对基金约束东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金如期陈诉、更 新的招募诠释书、基金产物尊府概要、基金计帐陈诉等公开裸露的相干基金信 息进行复核、审查，并向基金约束东说念主进行书面或电子证据。    基金约束东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中选拔一家报刊裸露本基金信息。 基金约束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基 金信息，并保证相干报送信息的实在、准确、无缺、实时。    基金约束东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上裸露信息外，还不错根据需 要在其他民众媒介裸露信息，然而其他民众媒介不得早于轨则媒介和深圳证券 交往所网站裸露信息，何况在不同媒介上裸露并吞信息的内容应当一致。    基金约束东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求裸露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金泛泛投资操作的前提下，自主进步信息裸露服务的质地。具体要求应当 适当中国证监会及自律法令的相干轨则。前述自主裸露如产生信息裸露用度， 该用度不得从基金财产中列支。    为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的 专科机构，应当制作就业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》拒绝后    七、信息裸露文献的存放与查阅    照章必须裸露的信息发布后，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律 律例轨则将信息置备于公司住所、深圳证券交往所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或蔓延信息裸露的情形                 第 89 页 共 146 页 营业时； 格且领受估值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后暂停估值的；  九、法律律例或中国证监会对信息裸露另有轨则的，从其轨则。              第 90 页 共 146 页              第十八部分 风险揭示  一、投资组合的风险  投资组合的风险主要包括市集风险、信用风险。  证券市集价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜 在的风险，本基金的市集风险起原于标的指数成份股和备选成份股股票资产与 债券资产市集价钱的波动。影响股票与债券市集价钱波动的风险包括但不限于 以下多种风险身分：  （1）政策风险  货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市集 价钱波动，影响基金收益而产生风险。  （2）经济周期风险  经济运行具有周期性的特色，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运行情状 的影响，也呈现周期性变化，基金投资于证券刊行公司的股票与债券，其收益 水平也会随之发生变化，从而产生风险。  （3）利率风险  金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动， 同期告成影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水 平会受到利率变化的影响，从而产生风险。  （4）通货扩张风险  基金份额持有东说念主的收益将主要通过现款时势来分派，如果发生通货扩张， 现款的购买力会下降，从而影响基金的施行收益。  （5）上市公司运筹帷幄风险  上市公司的运筹帷幄受多种身分影响。如果所投资的上市公司运筹帷幄不善，其股 票价钱可能下落，或者概况用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然 本基金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并弗成完全摈斥该种风险。  （6）债券收益率弧线变动的风险  债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动谈论的风险，单一 的久期目的并弗成充分反馈这一风险的存在。                第 91 页 共 146 页   （7）再投资风险   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率 上升所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东说念主出现走嘴、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地降 低导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券交往敌手因走嘴而产生的证 券交割风险。   二、本基金独有的风险   标的指数并弗成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均薪金率与 通盘股票市集的平均薪金率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司运筹帷幄情状、 投资东说念主表情和交往轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金 收益水平发生变化，产生风险。   由于标的指数休养成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增 发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新 股市值配售、成份股停牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时休养投资 组合以及与基金运作相干的用度等身分使本基金产生追踪偏离度和追踪谬误。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交往价钱的折溢价 箝制在一定范围内，但基金份额在证券交往所的交往价钱受诸多身分影响，存 在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   证券交往所发布的由基金约束东说念主或其托付的机构诡计的基金份额参考净值 （IOPV），供投资东说念主交往、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份 额净值可能存在各异，IOPV 诡计也可能出现舛错。投资东说念主若参考 IOPV 进行投资 决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担后果。                    第 92 页 共 146 页  因本基金不再适当证券交往所上市条件被拒绝上市，或被基金份额持有东说念主 大会决议提前拒绝上市，导致基金份额弗成连续进行二级市集交往的风险。  本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且 建立现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股 涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的实足的成份股，导致申购失败的 风险。  基金约束东说念主可能根据成份股市值范围变化等身分休养最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并持有的基金份额，可能无 法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分 基金份额。  本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、 部分红份股流动性差等身分，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价 值有各异，存在变现风险。  金融繁衍品是一种金分解约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数， 其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受 市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品时时 具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，只怕候比投资标的资产要承担 更高的风险。何况由于繁衍品订价相配复杂，不适合的估值有可能使基金资产 濒临损失风险。  本基金参与股指期货交往。股指期货交往领受保证金交往轨制，由于保证 金交往具有杠杆性，当出现不利行情时，股指期货标的指数轻细的变动就可能 会使投资东说念主权益遭遇较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得 在轨则的时期内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。 此外，交往所对股指期货的交往限制与轨则会对基金投资股指期货的策略践诺 产生影响，从而对基金收益产生不利影响。                 第 93 页 共 146 页   本基金拟投资资产援助证券，除了濒临债券所需要濒临的信用风险、市集 风险和流动性风险外，还濒临资产援助证券的独有风险：提前赎回或延期支付 风险，可能酿成基金财产损失。   本基金收益分派原则为使收益分派后基金累计报酬率迫临标的指数同期累 计报酬率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不以弥补厌世为前提， 收益分派后可能存在基金份额净值低于面值的风险。   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本 基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策可能改革，投资组合需随之 休养，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调 整带来的风险与成本。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、 暂停或拒绝，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能休养结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的 结算形式发生变化，轨制休养可能给投资者带来运动偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券、期货交往所过火他代理机构。   （3）证券、期货交往所、登记机构、基金托管东说念主过火他代理机构可能走嘴， 导致基金或投资者利益受损。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：（1）流动 性风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回 对价的风险；（2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法 支付相应权益补偿及借条用度的风险；（3）市集风险，指证券出借后可能濒临 出借期间无法实时处置证券的市集风险；（4）其他风险，如宏不雅政策变化、证 券市集剧烈波动、个别证券出现首要事件、交往敌手方走嘴、业务法令休养、 信息时间弗成泛泛运行等风险。                  第 94 页 共 146 页   本基金在法律律例允许的前提下可进行融资业务，存在投资风险、合规风 险和其他风险。基金份额持有东说念主需承担由此带来的风险与成本。具体而言：（1） 投资风险是指基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判造作等导 致基金资产损失的风险。（2）合规风险是指由于违背相干监管律例，从而受到 监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关轨则范围、风险箝制目的超 过监管部门轨则阀值等。（3）其他风险：如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、 业务法令休养、信息时间弗成泛泛运行等风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，如果本基金投资存托凭证，除与其他仅 投资于境内市集股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭 证价钱大幅波动以致出现较大厌世的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相干 的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推进在法律地位、享有 权利等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证持有东说念主在分红派息、期骗表决 权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托合同自动约束存托凭证持有东说念主的风 险；因多地上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益 被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持 续信息裸露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里证券交往机制、法律 轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   在泛泛市集情况下，本基金的日均追踪偏离度的王人备值争取不进步 0.2%， 年追踪谬误争取不进步 2%。因标的指数编制法令休养或其他身分可能导致追踪 谬误进步上述范围，本基金净值施展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并约束和留神，改日指数编制机构 可能由于各式原因住手对指数的约束和留神，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个就业日内向中国证监会陈诉并提议措置有盘算，如调遣运 作形式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额 持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通 过的，基金合同拒绝。投资东说念主将濒临调遣运作形式，与其他基金合并、或者终                第 95 页 共 146 页 止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置有盘算确如期间，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵守基金份额持有 东说念主利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数施展与相干市集施展有在各异，影响投资收益。   （1）标的指数成份股可能因各式原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时 可能濒临如下风险： 响本基金二级市集价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定形式进行结算（具体见招募诠释书“第十部分 基金份额的 申购与赎回”之“七、申购、赎回清单的内容与款式”相干约定），由此可能 影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪谬误。 出成份股以获取足额的适当要求的赎回对价，由此基金约束东说念主可能在申购、赎 回清单中建立较低的赎回份额上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将濒临无 法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （2）指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作 出休养的，基金约束东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，详尽探讨成份 股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪谬误的影响，据此制定成份股替 代策略，并对投资组合进行相应休养。   三、流动性风险   本基金的申购、赎回安排详见本招募诠释书“第十部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （1）本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股，标的指数为中证                 第 96 页 共 146 页 A500 指数。本基金投资于标的指数成份股过火备选成份股的比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，从投资范围上看，基金资产及 该类股票的流动性精采无比；   （2）从投资限制上看，本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得 进步本基金资产净值的 15%，本基金流动性受限资产的比例建立适当《流动性风 险约束轨则》。   要而论之，本基金拟投资市集及资产的流动性精采无比，流动性风险相对可控。   基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下， 可依照法律律例及基金合同的约定，详尽运用各类流动性风险约束器具，对赎 回肯求等进行戒指休养，动作特定情形下基金约束东说念主流动性风险约束的辅助措 施，包括但不限于：   （1）暂停接受赎回肯求或降速支付赎回对价   具体措施，详见招募诠释书“第十部分 基金份额的申购与赎回”中“暂停 赎回或降速支付赎回对价的情形”的相干内容。   （2）暂停基金估值   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且 领受估值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据 后，基金约束东说念主应当暂停基金估值，并采选降速支付赎回对价或暂停接受基金 申购赎回肯求的措施。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时得志扫数投资者的申购、 赎回肯求，投资者收到赎回对价的时期也可能晚于预期或可能无法获取净值数 据。 因市集交往量不足而带来基金在二级市集的流动性风险。   四、约束风险   本基金可能因为基金约束东说念主的约束水平、约束技巧和约束时间等身分，而 影响基金收益水平。这种风险可能表当今基金合座的投资组合约束上，例如资                第 97 页 共 146 页 产配置、类属配置弗成适当基金合同的要求，弗成达到预期收益倡导；也可能 表当今个券个股的选拔弗成适当本基金的投资作风和投资倡导等。   跟着中国证券市集与国际市集的接轨，各式外洋的投资器具也逐步引入， 这些新的投资器具在为基金资产保值升值的同期，也会产生一些新的投资风险。 同期，基金约束东说念主可能因为对这些新的投资产物的不熟谙而发生投资舛错，产 生投资风险。   五、合规性风险   指本基金的投资运作不适当相干法律、律例的轨则和基金合同的要求而带 来的风险。   六、操作风险   基金运作过程中，因里面箝制存在毛病或者东说念主为身分酿成操作造作或违背 操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交往、司帐部门诈骗、交往舛错、IT 系统故障等风险。   七、基金财产投资运营过程中的升值税风险   鉴于基金约束东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律 律例、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资回 报和/或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值 税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金约束东说念主与基金托管东说念主可能通过本基 金财产账户告成缴付，或划付至约束东说念主账户并自基金约束东说念主依据税务部门要求 完成税款申报缴纳。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节谈论风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券期货市集遍及端正等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本 基金的长久风险收益特征。销售机构(包括基金约束东说念主直销机构和代销机构)根                  第 98 页 共 146 页 据相干法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不 同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与 产物风险之间的匹配测验。  九、其他风险  当诡计机、通信系统、交往收集等时间保障系统或信息收集援助出现很是 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按泛泛时限完成、登记结算系统瘫痪、 核算系统无法按泛泛时限裸露产生净值、基金的投资交往指示无法实时传输等 风险。  斗争、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行， 可能导致基金资产的损失。金融市集危险、行业竞争、代理商走嘴等超出基金 约束东说念主自身告成箝制才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益 受损。  声明： 须自行承担投资风险。 然而，本基金并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书， 销售机构并弗成保证其收益或本金安全。                第 99 页 共 146 页  第十九部分 基金合同的变更拒绝与基金财产的计帐  一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自表决通过之日起奏效，自决议奏效后依照《信息裸露办法》的谈论轨则在规 定媒介公告。  二、《基金合同》的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行相干程序后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主邻接的；  三、基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组融合收受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；                第 100 页 共 146 页   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有盘算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的 基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的谈论首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经适当《中华 东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证 监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐陈诉登载在轨则网站上，并将计帐陈诉指示性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及谈论文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规轨则的最低期限。                 第 101 页 共 146 页      第二十部分 基金合同的内容撮要 基金合同的内容撮要详见附件一。            第 102 页 共 146 页    第二十一部分 基金托管合同的内容撮要 基金托管合同的内容撮要详见附件二。            第 103 页 共 146 页        第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金约束东说念主、发售代理机构、申购赎回 代理券商提供。基金约束东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，以下是 主要的服务内容。基金约束东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权 增多和修改服务款式。   基金约束东说念主提供的服务内容如下：   客服热线自动语音系统提供 7*24 小时的自动语音服务和查询系统，投资者 可通过电话收听最新公告、基金份额净值等信息。客服热线东说念主工服务在交往日 提供东说念主工咨询服务，一双一为投资者解答基金投资疑问。   华安客户服务热线：40088-50099。   投资者不错通过登录网站，查询基金相干尊府等信息。   投资者不错通过基金约束东说念主提供的客服热线投诉处理专席、在线客服、书 信、电子邮件、传真等渠说念对基金约束东说念主提供的服务进行投诉。投资者还不错 通过发售代销机构、申购赎回代理券商的服务电话对该代销机构提供的服务进 行投诉。   网址：www.huaan.com.cn   电子信箱：service@huaan.com.cn 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等形式谈论基金约束东说念主。 请确保投资前，您/贵机构已经全面运动了本招募诠释书。                         第 104 页 共 146 页     第二十三部分 招募诠释书存放及查阅形式  招募诠释书（包括更新的招募诠释书）存放在基金约束东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构的住所，投资东说念主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内 取得上述文献的复印件。               第 105 页 共 146 页             第二十四部分 备查文献  一、备查文献  二、存放地点：除第 6 项在基金托管东说念主处外，其余文献均在基金约束东说念主的 住所。  三、查阅形式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 华安基金约束有限公司                                 二〇二四年十二月二日               第 106 页 共 146 页             附件一：基金合同内容撮要  第一节 基金份额持有东说念主、基金约束东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  一、基金份额持有东说念主  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项期骗表决权；  （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息尊府；  （7）监督基金约束东说念主的投资运作；  （8）对基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）阐扬阅读并遵从《基金合同》、招募诠释书、基金产物尊府概要等信 息裸露文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                 第 107 页 共 146 页  （3）顺心基金信息裸露，实时期骗权利和履行义务；  （4）实时足额缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价及法律律例和 《基金合同》所轨则的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金厌世或者《基金合同》拒绝的 有限使命；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；  （7）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的不当得利；  （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金约束东说念主 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用 并约束基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律律例轨则或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及谈论法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度谈论法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；  （9）担任或托付其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》轨则的用度；  （10）依据《基金合同》及谈论法律轨则决定基金收益的分派有盘算；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗推进权利，为基金的                 第 108 页 共 146 页 利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转 融通证券出借业务；  （14）以基金约束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益期骗诉讼权利或 者实施其他法律步履；  （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构；  （16）在适当谈论法律、律例的前提下，制订和休养谈论基金认购、申购、 赎回、转托管等方面的业务法令；  （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则约束和运 用基金财产；  （4）配备实足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄形式约束和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制， 保证所约束的基金财产和基金约束东说念主的财产彼此零丁，对所约束的不同基金分 别约束，远隔记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他谈论轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采选适合合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方 法适当《基金合同》等法律文献的轨则，按谈论轨则诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购、赎回清单；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；  （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；                 第 109 页 共 146 页  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他谈论轨则，履行信息披 露及陈诉义务；  （12）保守基金买卖秘籍，不泄漏基金投资规划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过火他谈论轨则另有轨则外，在基金信息公开裸露前应予 逃匿，不向他东说念主泄漏，但向监管机构、司法机构提供或因审计、法律等外部专 业咨询人提供服务而向其提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有盘算，实时向基金份额持 有东说念主分派基金收益；  （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他谈论轨则召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按轨则保存基金财产约束业务行为的司帐账册、报表、记录和其他 相干尊府不低于法律律例轨则的最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时期发出，并 且保证投资者概况按照《基金合同》轨则的时期和形式，随时查阅到与基金有 关的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到谈论尊府的复印件；  （18）组织并投入基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派；  （19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监 会并通知基金托管东说念主；  （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢免；  （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务， 基金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金约束东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；  （22）当基金约束东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理谈论 基金事务的步履承担使命；  （23）以基金约束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或实施 其他法律步履；  （24）基金约束东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不                第 110 页 共 146 页 能奏效，基金约束东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；投资者以股票认 购的，相干股票的解冻按照业务法令的轨则处理；   （25）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金约束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金约束东说念主有违背《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失 的情形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券/期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金约束东说念主更换时，提名新的基金约束东说念主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场所，配备实足的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产彼此零丁；对所托管的不同的基金远隔建立账户，零丁核算，分账 约束，保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；               第 111 页 共 146 页  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他谈论轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；  （5）撑持由基金约束东说念主代表基金签订的与基金谈论的首要合同及谈论凭证；  （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金约束东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖秘籍，除《基金法》、《基金合同》过火他谈论轨则另 有轨则外，在基金信息公开裸露前给予逃匿，不得向他东说念主泄漏，但向监管机构、 司法机关提供或因审计、法律等外部专科咨询人提供服务而向其提供的情况除外；  （8）复核、审查基金约束东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值；  （9）办理与基金托管业务行为谈论的信息裸露事项；  （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见， 诠释基金约束东说念主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行； 如果基金约束东说念主有未践诺《基金合同》轨则的步履，还应当诠释基金托管东说念主是 否采选了适合的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干尊府不低于 法律律例轨则的最低期限；  （12）从基金约束东说念主或其托付的登记机构处经受基金份额持有东说念主名册；  （13）按轨则制作相干账册并与基金约束东说念主查对；  （14）依据基金约束东说念主的指示或谈论轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回对价的现款部分；  （15）依据《基金法》《基金合同》过火他谈论轨则，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金约束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金约束东说念主的投资运作；  （17）投入基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现 和分派；  （18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监 会和银行业监督约束机构，并通知基金约束东说念主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其赔 偿使命不因其退任而罢免；  （20）按轨则监督基金约束东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的                第 112 页 共 146 页 义务，基金约束东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持 有东说念主利益向基金约束东说念主追偿；  （21）践诺奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  第二节 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的程序和法令  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金连接基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的连接基金份额出席或者 委用代表出席本基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。在诡计参会份额和计 票时，连接基金基金份额持有东说念主办有的享有表决权的基金份额数和表决票数为： 在本基金基金份额持有东说念主大会的权益登记日，连接基金持有本基金份额的总额 乘以该基金份额持有东说念主所持有的连接基金基金份额占连接基金总份额的比例， 诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。  连接基金的基金约束东说念主不应以连接基金的口头代表连接基金的全体基金份 额持有东说念主以本基金的基金份额持有东说念主的身份期骗表决权，但可接受连接基金的 特定基金份额持有东说念主的托付以连接基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席本 基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决。  连接基金的基金约束东说念主代表连接基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集本 基金基金份额持有东说念主大会的，须先遵命连接基金基金合同的约定召开连接基金 的基金份额持有东说念主大会，连接基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集 本基金份额持有东说念主大会的，由连接基金的基金约束东说念主代表连接基金的基金份额 持有东说念主提议召开或召集本基金基金份额持有东说念主大会。  本基金基金份额持有东说念主大会不确立日常机构。  一、召开事由 法律律例、中国证监会或基金合同另有轨则的除外：  （1）拒绝《基金合同》；  （2）更换基金约束东说念主；                 第 113 页 共 146 页  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调遣基金运作形式；  （5）休养基金约束东说念主、基金托管东说念主的报酬模范；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资倡导、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会程序；  （10）拒绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交往所终 止上市的除外；  （11）基金约束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （12）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金约束东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；  （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份 额持有东说念主大会的事项。 益无施行性不利影响的前提下，以下情况可由基金约束东说念主和基金托管东说念主协商后 修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：  （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；  （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费形式；  （3）增多、减少或休养基金份额类别及界说；  （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无施行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；  （6）基金约束东说念主、登记机构、基金销售机构休养谈论基金申购、赎回、转 托管、基金交往、非交往过户等业务法令；  （7）本基金推出新业务或新服务；  （8）休养基金的申购赎回形式及申购对价、赎回对价组成；  （9）休养申购赎回清单的内容，休养基金份额净值、申购、赎回清单的计                 第 114 页 共 146 页 算和公告时期或频率；   （10）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的 其他情形。   二、会议召集东说念主及召集形式 金约束东说念主召集。 提议书面提议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金约束 东说念主，基金约束东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金约束东说念主提议书面提议。基金约束东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金约束东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提 议的基金份额持有东说念主代表和基金约束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见告基金约束东说念主，基金约束东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金约束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金约束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得浮松、侵犯。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的通知时期、通知内容、通知形式                 第 115 页 共 146 页 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的时期、地点和会议时势；  （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式；  （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；  （4）授权托付诠释注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；  （5）会务常设谈论东说念主姓名及谈论电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中诠释本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信形式、托付的公证机关过火 谈论形式和谈论东说念主、表决意见寄交的截止时期和收取形式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金约束 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面通知基金约束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票效力。  四、基金份额持有东说念主出席会议的形式  基金份额持有东说念主大会可通过现场开会、通信开会或法律律例、中国证监会 允许的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金约束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金约束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现 场开会同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：  （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付诠释注解适当法律律例、《基金 合同》和会议通知的轨则，何况持有基金份额的凭证与基金约束东说念主办有的登记 尊府相符；              第 116 页 共 146 页   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证裸露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。重 新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时势或大会公告载明的其他形式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面形式或大会公告载明的其他形式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的形式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个就业日内连 续公布相干指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金约束东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金约束东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通知轨则的形式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经通知不投入收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东说念主告成出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主告成出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主告成出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中告成出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的托付东说念主办有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证 明适当法律律例、《基金合同》和会议通知的轨则，并与基金登记机构记录相                第 117 页 共 146 页 符。 额持有东说念主大会可通过收集、电话或其他形式召开，基金份额持有东说念主也不错领受 收集、电话等其他非现场形式或者以非现场形式与现场形式攀附的形式进行表 决，会议程序比照现场开会和通信开会的程序进行；或者领受收集、电话等其 他非书面形式授权他东说念主代为出席会议并表决。   五、议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定拒绝《基金合同》、更换基金约束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交 基金份额持有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形式下，领先由大会主办东说念主按照下列第七条文定程序确定和 公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东说念主为基金约束东说念主授权出席会议的代表，在基金约束东说念主授权代表未 能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有 东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金约束东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份诠释注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和谈论形式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主至少提前 30 日公布提案，在所通知的                第 118 页 共 146 页 表决截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决， 在公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须 以特等决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构 另有轨则或《基金合同》另有约定外，调遣基金运作形式、更换基金约束东说念主或 者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以特等决议通过方 为有用。   基金份额持有东说念主大会采选记名形式进行投票表决。   采选通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据诠释注解，不然提 交适当会议通知中轨则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头适当会议通知轨则的表决意见视为有用表决，表决意见腌臜不清或彼此矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议出手后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，然而基 金约束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议出手后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金约束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。                 第 119 页 共 146 页   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主办东说念主应当就地公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金约束东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金约束东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效，召集东说念主应当自通过之 日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会决议依照《信息裸露办法》的谈论轨则在轨则媒介上 公告。如果领受通信形式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须 将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺奏效的基金份额持有 东说念主大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 约束东说念主、基金托管东说念主均有约束力。   九、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等轨则，但凡告成援用法律律例或监管法令的部分，如将来法律律例或 监管法令修改导致相干内容被取消或变更的，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商 一致并提前公告后，可告成对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额 持有东说念主大会审议。   第三节 基金合同撤销和拒绝的事由、程序以及基金财产计帐形式   一、《基金合同》的变更                 第 120 页 共 146 页 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例 轨则和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自表决通过之日起奏效，自决议奏效后依照《信息裸露办法》的谈论轨则在规 定媒介公告。  二、《基金合同》的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行相干程序后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主邻接的；  三、基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组融合收受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈诉；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律意见书；                第 121 页 共 146 页   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有盘算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的 基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的谈论首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经适当《中华 东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证 监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐陈诉登载在轨则网站上，并将计帐陈诉指示性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及谈论文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规轨则的最低期限。   第四节 争议措置形式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》谈论的一切 争议，应经友好协商措置。如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议 提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照届时有用的仲裁 法令进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有约束力。除非仲 裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自职责，连续赤诚、勤勉、尽责 地履行基金合同轨则的义务，留神基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金基金合同之目的，不包括香港特等行                 第 122 页 共 146 页 政区、澳门特等行政区和台湾地区法律）统辖。  第五节 基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的形式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。              第 123 页 共 146 页                 附件二：托管合同内容撮要     一、基金托管合同当事东说念主     （一）基金约束东说念主     称呼：华安基金约束有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     法定代表东说念主：朱学华     成立日历：1998 年 6 月 4 日     批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督约束委员会；中国证监会证 监基字【1998】20 号     组织时势：有限使命公司     注册本钱：1.5 亿元     存续期限：持续运筹帷幄     （二）基金托管东说念主     称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)     住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦     办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦     邮政编码：518040     法定代表东说念主：缪建民     成立时期：1987 年 4 月 8 日     基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号     组织时势：股份有限公司     注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元     存续期间：持续运筹帷幄     二、基金托管合同的依据、目的和原则     （一）签订托管合同的依据     本 协 议 依 据 《 中 华东说念主民 共 和 国 证 券 投 资基金 法 》 ( 以 下 简 称 “《 基 金 法》”)、《公开召募证券投资基金运作约束办法》（以下简称“《运作办                        第 124 页 共 146 页 法》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露约束办法》（以下简称“《信息 裸露办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险约束轨则》（以 下简称“《流动性风险约束轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作沟通第 3 号——指数基金沟通》（以下简称“《指数基金沟通》”）等谈论法律律例、 基金合同过火他谈论轨则制订。   （二）签订托管合同的目的   签订本合同的目的是明确基金约束东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的撑持、 投资运作、净值诡计、收益分派、信息裸露及彼此监督等相管事宜中的权利义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （三）签订托管合同的原则   基金约束东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、淳厚信用、充分保护基金份额持 有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。   三、基金托管东说念主对基金约束东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据谈论法律律例的轨则以及《基金合同》的约定，对 基金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交往等进行监督。   具有精采无比流动性的金融器具，包括标的指数成份股（含存托凭证）过火备 选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括创业板过火他经中国证监会核准或 注册上市的股票、存托凭证）、股指期货、债券（包括国债、央行单据、金融 债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地方政府债券、中期单据、可调遣 债券（含分离交往可转债）、可交换债、短期融资券、超短期融资券等）、资 产援助证券、债券回购、银行入款（包括合同入款、如期入款过火他银行存 款）、同行存单、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具（但须适当中国证监会相干轨则）。   本基金将根据法律律例的轨则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行适 当程序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股过火备选成份股的比例不                  第 125 页 共 146 页 低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。股指期货过火他金 融器具的投资比例依照法律律例或监管机构的轨则践诺。   如果法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投 资比例会作念相应休养。   （1）组合限制   本基金的投资组合应遵守以下限制： 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 金资产净值的 10%； 该资产援助证券范围的 10%； 券，不得进步其各类资产援助证券算计范围的 10%； 金持有资产援助证券期间，如果其信用等第下降、不再适当投资模范，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 股指期货合约价值，不得进步基金资产净值的 10%；在职何交往日日终，持有的 买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%，其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援助证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交往日日终，持有的卖出期 货合约价值不得进步基金持有的股票总市值的 20%；在职何交往日内交往（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交往日基金资产净值的 20%； 每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于 交往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购 款等；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值算计（轧差计                   第 126 页 共 146 页 算）应当适当基金合同对于股票投资比例的谈论约定； 终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得进步基金资产 净值的 95%； 进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应纳入《流 动性风险约束轨则》所述流动性受限证券的范围；参与转融通证券出借业务的 单只证券不得进步基金持有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净值 不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照 市值加权平均诡计； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金约束东说念主之外 的身分致使基金不适当该比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； 内上市交往的股票合并诡计，法律律例或监管部门另有要求的除外；   除 6）、11）、12）、13）项外，因证券或期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金范围变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金约束 东说念主之外的身分致使基金投资比例不适当上述轨则投资比例的，基金约束东说念主应当 在 10 个交往日内进行休养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券市集波 动、上市公司合并、基金范围变动等基金约束东说念主之外的身分致使基金投资不符 合上述第 11）项的，基金约束东说念主不得新增转融通证券出借业务。法律律例或监 管部门另有轨则时，从其轨则。   基金约束东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的谈论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符                第 127 页 共 146 页 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之 日起出手。法律律例或监管部门另有轨则的，从其轨则。  法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主 在履行适合程序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的轨则为准。  （2）拦阻步履  为留神基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：  法律律例或监管部门取消或休养上述轨则，如适用于本基金，基金约束东说念主 在履行适合程序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的轨则为准。  （3）关联交往  基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主过火控股推进、实 际箝制东说念主或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交往的，应当适当基金的投资倡导和投资策略，遵守基 金份额持有东说念主利益优先原则，防守利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集刚正合理价钱践诺。相干交往必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律律例给予裸露。首要关联交往应提交基金约束东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的零丁董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。  法律律例或监管部门取消或休养上述轨则，如适用于本基金，基金约束东说念主 在履行适合程序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的轨则为准。  （二）基金托管东说念主根据谈论法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基 金约束东说念主选拔入款银行进行监督。基金投资银行如期入款的，基金约束东说念主应根 据法律律例的轨则及《基金合同》的约定，确定适当条件的扫数入款银行的名 单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据此对基金投资银行入款的交往              第 128 页 共 146 页 敌手是否适当谈论轨则进行监督。对于不适当轨则的银行入款，基金托管东说念主可 以断绝践诺，并通知基金约束东说念主。   本基金投资银行入款应适当如下轨则： 但投资于有入款期限，根据合同可提前支取的银行入款不受上述比例限制；本 基金投资于具有基金托管东说念主资历的并吞买卖银行的银行入款、同行存单占基金 资产净值的比例算计不得进步 20%，投资于不具有基金托管东说念主资历的并吞买卖 银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例算计不得进步 5%。   谈论法律律例或监管部门制定或修改新的如期入款投资政策，基金约束东说念主 履行适合程序后，可相应休养投资组合限制的轨则。 业务历程、岗亭职责、风险箝制措施和监察稽核轨制，切实防守谈论风险。基 金托管东说念主负责对本基金银行如期入款业务的监督与核查，审查、复核相干合同、 账户尊府、投资指示、入款证实书等谈论文献，切实履行托管职责。   （1）基金约束东说念主负责箝制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付才调等波及到入款银行选拔方面的风险。因选拔入款银行 不当酿成基金财产损失的，由基金约束东说念主承担使命。   （2）基金约束东说念主负责箝制流动性风险，并承担因箝制不力而酿成的损失。 流动性风险主要包括基金约束东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取 而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款弗成得志基金泛泛结算业 务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及 到基金流动性方面的风险。   （3）基金约束东说念主须加强里面风险箝制轨制的开辟。如因基金约束东说念主职工职 务步履导致基金财产受到损失的，需由基金约束东说念主承担由此酿成的损失。   （4）基金约束东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格遵从《基金 法》、《运作办法》等谈论法律律例，以及国度谈论账户约束、利率约束、支 付结算等的各项轨则。   （三）基金投资银行入款合同的签订、账户开设与约束、投资指示与资金 划付、账目查对、到期兑付、提前支取                第 129 页 共 146 页  （1）基金约束东说念主应与适当资历的入款银行总行或其授权分行签订《基金存 款业务总体合营合同》（以下简称《总体合营合同》），确定《入款合同书》 的款式范本。《总体合营合同》和《入款合同书》的款式范本由基金托管东说念主与 基金约束东说念主共同约定。  （2）基金托管东说念主依据相干律例对《总体合营合同》和《入款合同书》的内 容进行复核，审查入款银行资历等。  （3）基金约束东说念主应在《入款合同书》中明确入款证实书或其他有用入款凭 证的办理形式、邮寄地址、谈论东说念主和谈论电话，以及入款证实书或其他有用凭 证在邮寄过程中遗失后，入款余额的证据及兑付办法等。  （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托福入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支 机构的上司行发相差款余额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。  （5）基金约束东说念主应在《入款合同书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《入款合同书》写明账户称呼和 账号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切使命。  （6）基金约束东说念主应在《入款合同书》中轨则，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金约束东说念主应实时书面通知入款行，书面通知应加盖 基金托管东说念主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金约束东说念主、基金托 管东说念主出具矜重书面证据书。变更通知的投递形式同开户手续。在存期内，入款 分支机构和基金托管东说念主的指定谈论东说念主变更，应实时加盖公章书面通知对方。  （7）基金约束东说念主应在《入款合同书》中轨则，因如期入款产生的存单不得 被质押或以任何形式被典质，不得用于转让和背书。  （1）基金投资于银行入款时，基金约束东说念主应当依据基金约束东说念主与入款银行 签订的《总体合营合同》、《入款合同书》等，以基金的口头在入款银行总行 或授权分行指定的分支机构开立银行账户。  （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主撑持和使用。  （1）入款证实书等入款凭证传递  入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金              第 130 页 共 146 页 约束东说念主应在《入款合同书》中轨则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实 书或其他有用入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证据或 到期支款的有用凭证，且对应每笔入款仅能开具唯独入款凭证。资金到账当日， 由入款银行分支机构指定的司帐旁边传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主 电话证据收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东说念主指定 谈论东说念主；若入款银行分支机构代为撑持入款凭证的，由入款银行分支机构指定 司帐旁边传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金约束东说念主向入款银行提议补办肯求， 基金约束东说念主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的形式快递或上 门托福至基金托管东说念主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个就业日，基金约束东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应 计利息。   基金约束东说念主应在《入款合同书》中轨则，对于存期进步 3 个月的如期入款， 基金托管东说念主于每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照东说念主行查询问复 的谈论时限要求实时回复。基金约束东说念主有使命督促入款银行实时回复查询问复。 因入款银行未实时回复酿成的资金被挪用、盗取的使命由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银 行公章寄送至基金托管东说念主指定谈论东说念主。   （4）到期兑付   基金约束东说念主提前通知基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的司帐旁边。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电 话霸术。入款到期前基金约束东说念主与入款银行证据入款凭证收到并于到期日兑付 入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通知基 金约束东说念主与入款银行接洽入款到账时期及利息补付事宜。基金约束东说念主应将接洽 结果见告基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥入款本息确当日通知基金约束东说念主。   基金约束东说念主应在《入款合同书》中轨则，入款凭证在邮寄过程中遗失的， 入款银行应立即通知基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章                  第 131 页 共 146 页 并出具相干诠释注解文献，并与入款银行指定司帐旁边电话证据后，入款银行应在 到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如果入款到期日为法定节沐日， 入款银行顺延至到期后第一个就业日支付，入款银行需按原合同约定利率和实 际延期天数支付延期利息。   如果在入款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性约束的 需要等原因，基金约束东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金约束东说念主与入款银行签订的《入款合同书》执 行。   基金托管东说念主发现基金约束东说念主在进行入款投资时有违背谈论法律律例的轨则 及《基金合同》的约定的步履，应实时以书面时势通知基金约束东说念主在 10 个就业 日内纠正。基金约束东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在 10 个就业日内纠正 的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金约束东说念主有首要违游记 为，应立即陈诉中国证监会，同期通知基金约束东说念主在 10 个就业日内纠正或断绝 结算，若因基金约束东说念主拒不践诺酿成基金财产损失的，相干损失由基金约束东说念主 承担，基金托管东说念主不承担相应使命。   （四）基金托管东说念主根据谈论法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基 金约束东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金约束东说念主应在基金投资运作之前向 基金托管东说念主提供适当法律律例及行业模范的、经把稳选拔的、本基金适用的银 行间债券市集交往敌手名单并约定各交往敌手所适用的交往结算形式。基金管 理东说念主有使命确保实时将更新后的交往敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此造 成的损失应由基金约束东说念主承担。如基金约束东说念主在基金投资运作之前未向基金托 管东说念主提供银行间债券市集交往敌手名单的，视为基金约束东说念主招供全市集交往对 手。基金约束东说念主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券市集选拔交往对 手。基金托管东说念主监督基金约束东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交往敌手名 单进行交往。在基金存续期间基金约束东说念主不错休养交往敌手名单，但应将休养 结果至少提前一个就业日书面通知基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的 交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照合同进行结算，但不得再发生新 的交往。如基金约束东说念主根据市集需要临时休养银行间债券交往敌手名单及结算                第 132 页 共 146 页 形式的，应向基金托管东说念主诠释情理，并在与交往敌手发生交往前 3 个交往日内 与基金托管东说念主协商措置。   基金约束东说念主负责对交往敌手的资信箝制，按银行间债券市集的交往法令进 行交往，并负责处理因交往敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的 交往敌手在基金约束东说念主确定的时期内仍未承担走嘴使命过火他相干法律使命的， 基金约束东说念主负责向相干交往敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交 单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金约束东说念主莫得按照预先 约定的交往敌手进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金约束东说念主，基金托管东说念主 不承担由此酿成的相应损构怨使命。   （五）本基金投资流通受限证券，应遵从《对于基金投资非公开刊行股票 等流通受限证券谈论问题的通知》等谈论监管轨则。 明确一如期限锁如期的可交往证券，不包括由于发布首要音讯或其他原因而临 时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券 登记结算有限使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间市集计帐所 股份有限公司负责登记和存管的，并可在证券交往所或寰宇银行间债券市集交 易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 金约束东说念主董事会批准的谈论基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险箝制 轨制。上述尊府应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例 箝制情况。   基金约束东说念主应至少于初度践诺投资指示之前两个就业日将上述尊府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到 上述尊府后两个就业日内，以书面或其他两边招供的形式证据收到上述尊府。   基金约束东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对相干风 险采选积极有用的措施，在合理的时期内有用措置基金运作的流动性问题。如 因基金遍及赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金               第 133 页 共 146 页 约束东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担扫数损失。对本基金 因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担相应使命。 规要求的谈论书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划 付的认购款、资金划付时期等。基金约束东说念主应保证上述信息的实在、无缺，并 应至少于拟践诺投资指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证 基金托管东说念主有实足的时期进行审核。  由于基金约束东说念主未实时提供谈论证券的具体的必要的信息，致使基金托管 东说念主无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担使命。 东说念主投资流通受限证券的步履。如发现基金约束东说念主违背了《基金合同》、《托管 合同》以过火他相干法律律例的谈论轨则，应实时通知基金约束东说念主，并呈报中 国证监会，同期采选合理措施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金 约束东说念主的积恶、违纪以及违背《基金合同》、《托管合同》的投资指示不予执 行，独立即通知基金约束东说念主纠正，基金约束东说念主不予纠正或已代表基金签署合同 不得不践诺时，基金托管东说念主应向中国证监会陈诉。 会轨则媒介裸露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。  （六）基金约束东说念主应当对投资中期单据业务进行考虑，阐扬评估中期单据 投资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应 适当法律律例及监管机构的相干轨则。  （七）基金参与转融通证券出借业务，基金约束东说念主应当遵从审慎运筹帷幄的原 则，配备时间系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险约束轨制，完 善业务历程，有用防守和箝制风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监 督与复核。  （八）基金托管东说念主根据谈论法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基 金净值信息诡计、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相干信息裸露、 基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数据等进行监督和核查。              第 134 页 共 146 页  （九）基金托管东说念主发现基金约束东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作 违背法律律例、《基金合同》和本托管合同的轨则，应实时以电话、邮件或书 面指示等形式通知基金约束东说念主限期纠正。基金约束东说念主应积极配合和协助基金托 管东说念主的监督和核查。基金约束东说念主收到通知后应实时查对并回复基金托管东说念主，对 于收到的书面通知，基金约束东说念主应以书面时势给基金托管东说念主发出回函，就基金 托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，诠释违纪原因及纠正期限。在上述规如期 限内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金约束东说念主改正。基金 约束东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉 中国证监会。  （十）基金约束东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合 同》和本托管合同对基金业务践诺核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的 指示，基金约束东说念主应在轨则时期内复兴并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进 行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托管合同的要求需 向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金约束东说念主应积极配合提供相干数据 尊府和轨制等。由于基金约束东说念主向基金托管东说念主提供的数据不准确、不足时，导 致监管陈诉数据不准确，基金托管东说念主不承担相应使命。  （十一）若基金托管东说念主发现基金约束东说念主依据交往程序已经奏效的指示违背 法律、行政律例和其他谈论轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即通知基 金约束东说念主实时纠正，由此酿成的损失由基金约束东说念主承担，基金托管东说念主须实时履 行其通知义务。  （十二）基金托管东说念主发现基金约束东说念主有首要违纪步履，应实时陈诉中国证 监会，同期通知基金约束东说念主限期纠正。  四、基金约束东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金约束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资 所需账户、复核基金约束东说念主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管 理东说念主指示办理计帐交收、相干信息裸露和监督基金投资运作等步履。  （二）基金约束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账约束、未践诺或无故蔓延践诺基金约束东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信              第 135 页 共 146 页 息等违背《基金法》、基金合同、托管合同过火他谈论轨则时，应实时以书面 时势通知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面通知后应不才一就业日前 实时查对并以书面时势给基金约束东说念主发出回函，诠释违纪原因及纠正期限，并 保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金约束东说念主有权随时对通知 事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。因基金托管东说念主原因酿成基金、基金约束 东说念主损失的，基金托管东说念主应承担相应的使命。  （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金约束东说念主依照法律律例、基金合同 和本托管合同对基金业务践诺核查，包括但不限于：对基金约束东说念主发出的书面 指示，基金托管东说念主应在轨则时期内复兴并改正，或就基金约束东说念主的疑义进行解 释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相干尊府以供基金约束东说念主核查托管财产 的无缺性、实在性和正当性。  （四）基金约束东说念主发现基金托管东说念主有首要违纪步履，应实时陈诉中国证监 会，同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。  五、基金财产的撑持  （一）基金财产撑持的原则 相干账户。 理，确保基金财产的无缺与零丁。 基金财产。未经基金约束东说念主的梗直指示，不得自走运用、责罚、分派基金的任 何资产。不属于基金托管东说念主施行有用箝制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主 撑持期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的使命。 确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的， 基金托管东说念主应实时通知基金约束东说念主采选措施进行催收。基金约束东说念主应负责向有 关当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给予积极的协助。                 第 136 页 共 146 页 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括 但不限于证券交往资金账户内的资金、证券类基金资产、期货保证金账户内的 资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事 东说念主外第三方的诈骗、决然、过失或歇业等原因给基金资产酿成的损失等不承担 使命。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 并约束。 法》等谈论轨则的，基金约束东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主 为基金开立的基金资金账户，同期在轨则时期内，基金约束东说念主应遴聘适当《中 华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的 验资陈诉由投入验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 轨则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分的协助。已冻结的股票应根据交 易所及登记结算机构相干法令给予解冻，登记结算机构及发售代理机构将协助 基金约束东说念主完成相干资金和股票的退还就业。   （三）基金资金账户的开立和约束 为“托管账户”），撑持基金的银行入款，并根据基金约束东说念主的指示办理资金 收付。托管账户称呼以施行开户称呼为准，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。 管东说念主和基金约束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 关轨则。   （四）基金证券账户、证券交往资金账户的开立和约束                第 137 页 共 146 页 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金约束东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 的约束和运用由基金约束东说念主负责。 金财产证券交往结算资金的存管、纪录交往结算资金的变动明细以及场内证券 交往计帐，并与基金托管东说念主开立的托管账户建立第三方存管关系。  基金托管东说念主和基金约束东说念主不得出借或转让证券账户、证券交往资金账户， 亦不得使用证券账户或证券交往资金账户进行本基金业务之外的行为。本基金 通过证券经纪机构进行的交往由证券经纪机构动作结算参与东说念主代理本基金进行 结算。 账户；不为证券交往资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。 他投资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，按谈论轨则开立、使 用并约束；若无相干轨则，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的轨则 践诺。  （五）债券托管账户的开设和约束  基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 使命公司和银行间市集计帐所股份有限公司的谈论轨则，以基金的口头在中央 国债登记结算有限使命公司和银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，并 代表基金进行银行间市集债券的结算。  （六）期货账户和其他账户的开立和约束 等，基金托管东说念主按照轨则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开 立后，基金约束东说念主应以书面时势或其他与基金托管东说念主协商一致的形式将期货公 司提供的期货保证金账户的启动资金密码和中国期货市集监控中心的登录用户              第 138 页 共 146 页 名及密码见告基金托管东说念主。资金密码和中国期货市集监控中心登录密码重置由 基金约束东说念主进行，重置后务必实时通知基金托管东说念主。  基金托管东说念主和基金约束东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需尊府。 基金约束东说念主保证所提供的账户开户材料的实在性和有用性，且在相干尊府变更 后实时将变更的尊府提供给基金托管东说念主。 定，由基金约束东说念主协助基金托管东说念主按照谈论法律律例和本合同的约定协商后开 立。新账户按谈论轨则使用并约束。 理。  （七）基金财产投资的谈论有价凭证等的撑持  基金财产投资的谈论什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的撑持库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集计帐所 股份有限公司、中国证券登记结算有限使命公司或单据营业中心的代撑持库， 什物撑持凭证由基金托管东说念主办有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金 托管东说念主根据基金约束东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管 东说念主之外机构施行有用箝制的有价凭证不承担撑持使命。  （八）与基金财产谈论的首要合同的撑持  由基金约束东说念主代表基金签署的、与基金财产谈论的首要合同的原件远隔由 基金约束东说念主、基金托管东说念主撑持。除本合同另有轨则外，基金约束东说念主代表基金签 署的与基金财产谈论的首要合同应保证基金约束东说念主和基金托管东说念主至少各持有一 份蓝本的原件。基金约束东说念主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个就业日内将蓝本投递基金托管东说念主处。因基金约束东说念主发送的合 同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金约束东说念主负责。重 大合同的撑持期限不低于法律律例轨则的最低期限。  对于无法取得二份以上的蓝本的，基金约束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公 章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件原则上不得滚动。基金约束东说念主 向基金托管东说念主提供的合同传真件与基金约束东说念主留存原件不一致的，以传真件为 准。              第 139 页 共 146 页   六、基金资产净值诡计、估值和司帐核算   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时期及程序   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金约束东说念主不错确立大 额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金约束东说念主应答每个估值日的基金资产估值。但基金约束东说念主根据法律律例 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金约束东说念主每个诡计日对基金资产估值后， 将基金资产净值和基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金约束东说念主按照基金合同轨则对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金有 关的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意 见，按照基金约束东说念主对基金净值信息的诡计结果对外给予公布。   （二）基金资产的估值   基金约束东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值舛错的处理形式   基金约束东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值 舛错。   （四）基金司帐轨制   按国度谈论部门轨则的司帐轨制践诺。   （五）基金账册的建立   基金约束东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的并吞记账 方法和司帐处理原则，远隔独马上建立、记录和撑持本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金约束东说念主编制，基金托管东说念主复核。                 第 140 页 共 146 页   基金托管东说念主在收到基金约束东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。 查对不符时，应实时通知基金约束东说念主共同查出原因，进行休养，直至两边数据 完全一致。   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当在每月结果后 5 个就业日内完成月度报表的 编制及复核；在季度结果之日起 15 个就业日内完成基金季度陈诉的编制及复核； 在上半年结果之日起两个月内完成基金中期陈诉的编制及复核；在每年结果之 日起三个月内完成基金年度陈诉的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发 现两边的报表存在不符时，基金约束东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调 整，休养以国度谈论轨则为准。基金年度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过适当 《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。基金合同奏效不足两个 月的，基金约束东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   七、基金份额持有东说念主名册的撑持   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼、证件号码和持有 的基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金约束东说念主的指示编制 和撑持，基金约束东说念主和基金托管东说念主应远隔撑持基金份额持有东说念主名册，保存期不 低于法律律例轨则的最低期限。如弗成妥善撑持，则按相干法律律例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金约束东说念主应将谈论资 料送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的实在性、准确性和 无缺性。基金约束东说念主和基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应遵从逃匿义务。   八、基金谈论文献档案的保存   （一）档案保存   基金约束东说念主应保存基金财产约束业务行为的记录、账册、报表和其他相干 尊府。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干资 料。基金约束东说念主和基金托管东说念主都应当按轨则的期限撑持。保存期限不低于法律 律例轨则的最低期限。               第 141 页 共 146 页  （二）合同档案的建立 东说念主处。 传真至基金托管东说念主。  （三）变更与协助  若基金约束东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主经受相应文献。  （四）基金约束东说念主和基金托管东说念主应按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭 证、基金账册、交往记录和症结合同等，承担逃匿义务并保存不低于法律律例 轨则的最低期限。  九、基金约束东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金约束东说念主职责拒绝后，仍应妥善撑持基金约束业务尊府，保证不 作念出对基金份额持有东说念主的利益酿成挫伤的步履，并与新任基金约束东说念主或临时基 金约束东说念主实时办理基金约束业务的派遣手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并 与新任基金约束东说念主或临时基金约束东说念主查对基金资产总值和基金资产净值。  （二）基金托管东说念主职责拒绝后，仍应妥善撑持基金财产和基金托管业务资 料，保证不作念出对基金份额持有东说念主的利益酿成挫伤的步履，并与新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续。基金约束 东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主查对基金资产总值 和基金资产净值。  （三）其他事宜见基金合同的相干约定。  十、拦阻步履  本合同当事东说念主拦阻从事的步履，包括但不限于：  （一）基金约束东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。  （二）基金约束东说念主不刚正地对待其约束的不同基金财产，基金托管东说念主不公 深渊对待其托管的不同基金财产。               第 142 页 共 146 页   （三）基金约束东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额持有 东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金约束东说念主、基金托管东说念主向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担 损失。   （五）基金约束东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和约束过程中任何尚 未按法律律例轨则的形式公开裸露的信息。   （六）基金约束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 付款指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金约束东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不零丁，其高档约束东说念主 员和其他从业东说念主员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金财产，根据基金约束东说念主的正当指示、 基金合同或托管合同的轨则进行责罚的除外。   （九）法律律例和基金合同拦阻的其他步履，以及依照法律、行政律例有 关轨则，由中国证监会轨则拦阻基金约束东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。   十一、托管合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更程序   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同， 其内容不得与基金合同的轨则有任何打破。   （二）基金托管合同拒绝的情形 务，而在 6 个月内无其他适合的托管机构邻接其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他适合的基金约束公司邻接其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金约束东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                 第 143 页 共 146 页  十二、走嘴使命  （一）基金约束东说念主、基金托管东说念主不履行本合同或履行本合同不适当约定的， 应当承担走嘴使命。  （二）基金约束东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律律例的轨则、《基金合同》和本托管合同约定，给基金财产或者基金份 额持有东说念主酿成挫伤的，应当远隔对各自的步履照章承担抵偿使命；因共同步履 给基金财产或者基金份额持有东说念主酿成挫伤的，应当根据各自的过失进度对由此 酿成的告成损失远隔承担相应的使命。  （三）一方当事东说念主走嘴，给另一方当事东说念主或基金财产酿成损失的，应就直 接损失进行抵偿，另一方当事东说念主有权利及义务代表基金向走嘴方追偿。然而如 发生下列情况，当事东说念主免责： 市集交往法令的轨则动作或不动作而酿成的损失等； 权而酿成的损失等； 收集故障、通信故障、电力故障、诡计机病毒挫折过火它不测事故，所导致的 损失等；  （四）一方当事东说念主走嘴，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采选必要 的措施，发愤防守或松开损失的扩大。莫得采选适合措施致使损失进一步扩大 的，不得就扩大的损失要求抵偿。非走嘴方因防守损失扩大而开销的合理用度 由走嘴方承担。  （五）走嘴步履虽已发生，但本托管合同概况连续履行的，在最大限定地 保护基金份额持有东说念主利益的前提下，基金约束东说念主和基金托管东说念主应当连续履行本 合同。若基金约束东说念主或基金托管东说念主因履行本合同而被告状，另一方应提供合理 的必要援助。  （六）由于基金约束东说念主、基金托管东说念主不可箝制的身分导致业务出现差错， 基金约束东说念主和基金托管东说念主天然已经采选必要、适合、合理的措施进行检验，但 是未能发现舛错的，由此酿成基金财产或投资东说念主损失，基金约束东说念主和基金托管                 第 144 页 共 146 页 东说念主罢免抵偿使命。然而基金约束东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的措施松开或 摈斥由此酿成的影响。  十三、争议措置形式  两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同谈论的一切争议，应经友 好协商措置，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交上海国际 经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是末端的，对仲裁两边当 事东说念主均具有约束力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应信守各自的职责，各自连续赤诚、勤勉、尽 责地履行基金合同和本托管合同轨则的义务，留神基金份额持有东说念主的正当权益。  本合同受中华东说念主民共和国法律（为本托管合同之目的，在此不包括香港、 澳门特等行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。  十四、托管合同的效力  两边对托管合同的效力约定如下：  （一）基金约束东说念主在向中国证监会肯求基金召募注册时提交的托管合同草 案，应经托管合同当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章， 合同当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改并矜重签署托管合同。托管合同以 中国证监会注册的文本为矜重文本。  （二）托管合同自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。 托管合同的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公 告之日止。  （三）托管合同自奏效之日起对托管合同当事东说念主具有同等的法律约束力。  （四）本合同一式三份，合同两边各持一份，由基金约束东说念主根据需要上报 监管机构一份，每份具有同等法律效力。  十五、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额持有东说念主的基金份额时，基金约束东说念主 应给予配合，承担司法协助义务。  除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用基金合同的约定。本合同               第 145 页 共 146 页 未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、谈论法律律例等轨则协商办理。  本合同附件组成本合同不可分割的组成部分。  十六、托管合同的签订  本合同两边当事东说念主盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章署名或盖印、 签订地、签订日               第 146 页 共 146 页

云开体育